平安恒生港股通科技主题交易型开   放式指数证券投资基金       基金同   基金管理人：平安基金管理有限公司   基金托管人：招商银行股份有限公司      二〇二五年十二月                  一部分 前言   一、订立本基金同的目的、依据和原则 权利义务，规范基金运作。 国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作 管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开募集证券投资基金销售机构监 督管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露 管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金 流动风险管理规定》（以下简称“《流动风险管理规定》”）、《公开募集 证券投资基金运作指引 3 号——指数基金指引》                        （以下简称“《指数基金指引》”） 和其他有关法律法规。 益。   二、基金同是规定基金同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其 他与基金相关的涉及基金同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与 基金同有冲突，均以基金同为准。基金同当事人按照《基金法》、基金 同及其他有关规定享有权利、承担义务。   基金同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投 资人自依本基金同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金同的当事 人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金同的承认和接受。   三、平安恒生港股通科技主题交易型开放式指数证券投资基金由基金管理人 依照《基金法》、基金同及其他有关规定募集，并经中国证券监督管理委员会 （以下简称“中国证监会”)注册。   中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前 景做出实质判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。   基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证低收益。   投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金同、基金产品资料概要等信息 披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。   四、基金管理人、基金托管人在本基金同之外披露涉及本基金的信息，其 内容涉及界定基金同当事人之间权利义务关系的，如与基金同有冲突，以基 金同为准。   五、本基金按照中国法律法规成立并运作，若基金同的内容与届时有的 法律法规的强制规定不一致，应当以届时有的法律法规的规定为准。   六、本基金投资相关股票市场交易互联互通机制允许买卖的规定范围内的香 港联交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）的，将承担港股通机 制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包 括港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行 T+0 回转交易，且对个股不设涨 跌幅限制，港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率 波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的 风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及时卖出， 可能带来一定的流动风险）等，具体风险烦请查阅本基金招募说明书的“风险 揭示”章节的具体内容。   七、本基金因特殊情况（比如流动不足等）导致本基金无法有复制和跟 踪标的指数时，为更好地实现基金的投资目标，本基金还可投资于非成份股（包 括主板、创业板、科创板以及其他经中国证监会核准或注册发行的股票、存托凭 证、其他港股通标的股票）。   八、为对冲信用风险，本基金可能投资于信用衍生品。信用衍生品的投资可 能面临流动风险、偿付风险以及价格波动风险等。具体请参见本基金招募说明 书关于“风险揭示”的相关内容。   九、本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于境内市场股票的基 金所面临的共同风险外，本基金还将面临投资存托凭证的特殊风险，详见本基金 招募说明书。   十、本基金为指数基金，主要采用完全复制法跟踪标的指数表现，投资者投 资于本基金面临跟踪误差控制未达约定目标、指数编制机构停止服务、成份股停 牌或退市等潜在风险，具体风险详见本基金招募说明书。   十一、投资者确认知晓并同意认/申购本基金基金份额的行为即视为同意履 行全力配基金管理人穿透识别终投资者（穿透识别标准以法律法规、自律规 则及相关开户机构的要求为准，下同）的义务，如投资者拒配基金管理人进 行穿透识别终投资者的，基金管理人有权拒投资者的认/申购申请，认/申购 申请已经确认的，基金管理人有权强制赎回相应的基金份额。   十二、基金份额持有人承诺其知悉《中华人民共和国反洗钱法》、《中国人 民银行关于加强开户管理及可疑交易报告后续控制措施的通知》、《金融机构大 额交易和可疑交易报告管理办法》、《中国人民银行关于落实执行联国安理会 相关决议的通知》等反洗钱相关法律法规的规定，将严格遵守上述规定，不会违 反任何前述规定；承诺用于基金投资的资金来源不属于违法犯罪所得及其收益； 承诺出示真实有的身份证件或者其他身份证明文件，积履行反洗钱职责，不 借助本业务进行洗钱、恐怖融资等违法犯罪活动。基金份额持有人承诺，其不属 于联国、中国有权机关或其他司法管辖区有权机关制裁名单内的企业或个人， 不位于被联国、中国有权机关或其他司法管辖区有权机关制裁的国家和地区。                      二部分 释义   在本基金同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金 数证券投资基金基金同》及对本基金同的任何有修订和补充 通科技主题交易型开放式指数证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有 修订和补充 基金招募说明书》及其更新 券投资基金基金产品资料概要》及其更新 券投资基金基金份额发售公告》 投资基金基金份额上市交易公告书》 司法解释、行政规章以及其他对基金同当事人有约束力的决定、决议、通知等 员会五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日十一届全国人民代表大会常务委 员会三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日 十二届全国人民代表大会常务委员会十四次会议《全国人民代表大会常务委员 会关于修改等七部法律的决定》修正的《中华人民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 实施的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做 出的修订 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做 出的修订 施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 机关对其不时做出的修订 日实施的《公开募集证券投资基金运作指引 3 号——指数基金指引》及颁布机 关对其不时做出的修订 务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管理办法》及相关法律法规规定使用来自境外的资金进 行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括格境外机构投资者和人民币格 境外机构投资者 律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的称 人 实施细则》定义的“交易型开放式基金”，简称“ETF（Exchange Traded Fund）” 本基金的投资目标相似，采用开放式运作方式的基金 办理基金份额的申购、赎回等业务 会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务 协议，办理基金销售业务的机构，包括发售代理机构、办理本基金申购赎回业务 的申购赎回代理券商 基金管理人指定的在募集期间代理本基金发售业务的机构 基金管理人指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公司 包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算 和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 中国证券登记结算有限责任公司或基金管理人指定的其他机构 人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户 基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的 日期 产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 不得超过 3 个月 开放日 该工作日为非港股通交易日时，则本基金不开放申购、赎回业务） 关规则及其不时做出的修订 告的规定申请购买基金份额的行为 告的规定，以申购赎回清单规定的申购对价向基金管理人申请购买基金份额的行 为 相关公告规定的条件要求将基金份额兑换为申购赎回清单规定的赎回对价的行 为 信息的文件 交付的现金替代、现金差额和/或其他对价 明书规定应交付给投资人的现金替代、现金差额和/或其他对价 数中的所有成份证券，并且按照每种成份证券在标的指数中的权重确定购买的比 例，以达到复制指数的目的 人申购、赎回的基金份额应为小申购、赎回单位的整数倍 定，用于替代组证券中全部或部分证券的一定数量的现金 小申购、赎回单位中的组证券市值和现金替代之差；投资人申购、赎回时应支 付或应获得的现金差额根据小申购、赎回单位对应的现金差额、申购或赎回的 基金份额数计算 的成本及相关费用的差额。若现金替代大于本基金购入被替代成份证券的成本及 相关费用，则本基金需向投资人退还差额，若现金替代小于本基金购入被替代成 份证券的成本及相关费用，则投资人需向本基金补缴差额 先冻结申请申购、赎回的投资者的相应资金，由基金管理人计算并公布的现金差 额的预估值 交易所交易时间内根据申购赎回清单和组证券内各只证券的实时成交数据计 算的基金份额参考净值并由深圳证券交易所对外发布，简称 IOPV 前提下将投资者的基金份额净值及数量进行相应调整的行为 持基金份额销售机构的操作 行存款利息、已实现的其他法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 款项及其他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 券回购、中央银行票据、同业存单；剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的债 券、非金融企业债务融资工具、资产支持证券；中国证监会、中国人民银行认可 的其他具有良好流动的货币市场工具 管理信用风险的信用衍生工具 用风险保护的金额，各项支付和结算以此金额为计算基准 刊及《信息披露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网 站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介 以理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或 交易的债券等 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期归还 所借证券及相应权益补偿并支付费用的业务 交易所分别和香港联交易所有限公司（以下简称香港联交易所）建立技术连 接，使内地和香港投资者可以通过当地证券公司或经纪商买卖规定范围内的对方 交易所上市的股票。内地与香港股票市场互联互通机制包括沪港股票市场交易互 联互通机制（以下简称沪港通）和深港股票市场交易互联互通机制（以下简称深 港通） 证券交易所设立的证券交易服务公司，向香港联交易所进行申报，买卖沪港通、 深港通规定范围内的香港联交易所上市的股票 事件         三部分 基金的基本情况   一、基金名称   平安恒生港股通科技主题交易型开放式指数证券投资基金   二、基金的类别   股票型证券投资基金   三、基金的运作方式   交易型开放式   四、基金的投资目标   紧密跟踪标的指数表现，追求跟踪偏离度和跟踪误差的小化。   五、基金的低募集份额总额   本基金的低募集份额总额为 2 亿份。   本基金次募集目标上限详见招募说明书或基金份额发售公告的相关规定。   六、基金份额发售面值和认购费用   本基金基金份额发售面值为人民币 1.00 元。   本基金认购费率按招募说明书及基金产品资料概要的规定执行。   七、基金存续期限   不定期   八、标的指数   本基金的标的指数为恒生港股通科技主题指数及其未来可能发生的变更。   未来若出现标的指数不符要求（因成份股价格波动等指数编制方法变动之 外的因素致使标的指数不符要求及法律法规、监管机构另有规定的情形除外）、 指数编制机构退出等情形，基金管理人应当自该情形发生之日起十个工作日内向 中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式，与其他基金并、或者终止 基金同等，并在 6 个月内召集基金份额持有人大会，基金份额持有人大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的，本基金同终止。   自指数编制机构停止标的指数的编制及发布至解决方案确定期间，基金管理 人应按照指数编制机构提供的近一个交易日的指数信息遵循基金份额持有人 利益优先原则维持基金投资运作。   若出现标的指数更名等对基金投资无实质影响的变更情形，则无需召开基 金份额持有人大会，基金管理人应与基金托管人协商一致后，在规定媒介上公告。   九、发行联接基金或增设新的份额类别   在不违反法律法规及对现有基金份额持有人利益无实质不利影响的前提 下，基金管理人可根据基金发展需要，与基金托管人协商一致后，募集并管理以 本基金为目标 ETF 的一只或多只联接基金，或为本基金增设新的基金份额类别、 对基金份额分类办法及规则进行调整并依照《信息披露办法》的有关规定在规定 媒介上公告，而无需召开基金份额持有人大会审议。   十、开通其他申购、赎回等相关业务   在不违反法律法规且对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下，基 金管理人可根据基金发展需要，开通场外申购、赎回或其他深圳证券交易所、登 记结算机构允许的申购、赎回模式等相关业务并制定、公布相应的交易规则，而 无需召开基金份额持有人大会审议。               四部分 基金份额的发售   一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象   自基金份额发售之日起长不得超过 3 个月，具体发售时间见基金份额发售 公告。   投资者可选择网上现金认购、网下现金认购两种方式认购本基金。网上现金 认购、网下现金认购的具体安排详见招募说明书的相关规定。   网上现金认购是指投资者通过基金管理人指定的发售代理机构用深圳证券 交易所网上系统以现金进行的认购。   网下现金认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构使用证 券交易所网上系统以外的系统以现金进行的认购。   投资人应当在基金管理人及其指定发售代理机构办理基金发售业务的营业 场所，或者按基金管理人或发售代理机构提供的方式办理基金份额的认购。基金 管理人、发售代理机构办理基金发售业务的具体情况和联系方式，请参见基金份 额发售公告以及基金管理人网站。   基金管理人可依据实际情况增减、变更发售代理机构，发售代理机构的具体 名单见基金份额发售公告以及基金管理人网站。   若证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司对发售方式、发售场所有所 调整的，本基金将进行相应调整。   销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确 实接收到认购申请。认购的确认以登记结算机构的确认结果为准。对于认购申请 及认购份额的确认情况，投资者应及时查询并妥善行使法权利。   符法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、 格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。   二、基金份额的认购   本基金的认购费率由基金管理人决定，并在招募说明书、基金产品资料概要 或相关公告中列示。基金认购费用不列入基金财产。   基金募集期间募集的资金存入门账户，在基金募集行为结束前，任何人不 得动用。   基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示。   销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确 实接收到认购申请。认购的确认以登记结算机构的确认结果以及基金同生为 准。对于认购申请及认购份额的确认情况，投资者应及时查询并妥善行使法权 利，否则，由此产生的任何损失由投资者自行承担。   三、基金份额认购的限制   基金管理人可以对投资者的认购金额或数额进行限制，具体限制和处理方法 请参看招募说明书或相关公告。   四、基金认购的其他具体规定   投资人认购原则、认购份额的计算公式、认购利息的处理、认购时间安排、 投资人认购应提交的文件和办理的手续等事项，由基金管理人根据相关法律法规 以及本基金同的规定确定，并在招募说明书和基金份额发售公告中确定并披露。                 五部分 基金备案   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金募集份额总额不少于 2 亿份， 基金募集金额不少于 2 亿元人民币且基金份额有认购人数不少于 200 人的条件 下，基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金 发售，并在募集结束之日起 10 日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之 日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得 中国证监会书面确认之日起，《基金同》生；否则《基金同》不生。基 金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金同》生事宜予以公告。 基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入门账户，在基金募集行为结束前， 任何人不得动用。   二、基金同不能生时募集资金的处理方式   如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任： 期活期存款利息；登记结算机构及发售代理机构将协助基金管理人完成相关资金 的退还工作； 酬。基金管理人、基金托管人和发售代理机构为基金募集支付之一切费用应由各 方各自承担。   三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模   《基金同》生后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以 披露；连续 60 个工作日出现前述情形的，基金管理人应在 10 个工作日内向中国 证监会报告并提出解决方案，如持续运作、转换运作方式、与其他基金并或者 终止基金同等，并在六个月内召集基金份额持有人大会。   若届时的法律法规或中国证监会规定发生变化，上述规定被取消、更改或补 充时，则本基金可以参照届时有的法律法规或中国证监会规定执行。基金同 另有规定时，从其规定。            六部分 基金份额折算和变更登记   为提高交易便利，本基金可以进行份额折算。   一、基金份额折算的时间   基金管理人可根据实际需要确定基金份额折算日，并依照《信息披露办法》 的有关规定公告。   二、基金份额折算的原则   基金份额折算是指基金管理人根据基金运作的需要，在基金资产净值不变的 前提下，按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值。基金份额折算由基金 管理人向登记结算机构申请办理，并由登记结算机构进行基金份额的变更登记。 基金份额折算的比例和具体安排见基金管理人届时发布的相关公告。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额持有人持有的基金份额 数额将发生调整，但调整后的基金份额持有人持有的基金份额占基金份额总额的 比例不发生变化。基金份额折算对基金份额持有人的权益无实质影响（因尾数 处理而产生的损益不视为实质影响）。   基金份额折算后，基金份额持有人将按照折算后的基金份额享有权利并承担 义务。   如果基金份额折算过程中发生不可抗力等特殊情形，基金管理人可延迟办理 基金份额折算。   三、基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。               七部分 基金份额的上市交易   一、基金份额的上市   基金同生后，具备以下条件的，基金管理人可依据《深圳证券交易所证 券投资基金上市规则》，向深圳证券交易所申请基金份额上市：   基金上市前，基金管理人应与深圳证券交易所签订上市协议书。基金获准在 深圳证券交易所上市的，基金管理人应按照相关规定发布基金上市交易公告书。   二、基金份额的上市交易   基金份额在深圳证券交易所的上市交易，应遵照《深圳证券交易所交易规则》、 《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》、《深圳证券交易所证券投资基金交 易和申购赎回实施细则》等有关规定。   三、上市交易的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市   基金份额在深圳证券交易所上市后，如遇停复牌、暂停上市、恢复上市或终 止上市的情形，按照深圳证券交易所的相关规定执行。   四、基金份额参考净值（IOPV）的计算与公告   基金管理人在每一个交易日开市前向深圳证券交易所提供当日的申购赎回 清单。本基金基金份额参考净值（IOPV）由基金管理人或基金管理人委托的机构 计算，并交由深圳证券交易所发布，供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。 基金份额参考净值（IOPV）的具体计算方法参见招募说明书。深圳证券交易所和 基金管理人可以调整基金份额参考净值计算公式、公告频率或决定不再披露 IOPV，并予以公告。如深圳证券交易所对基金份额参考净值的计算方法另有规定 的，从其规定。   五、在不违反法律法规及对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提 下，本基金可以申请在包括境外交易所在内的其他交易场所上市交易，而无需召 开基金份额持有人大会审议。   六、法律法规、监管部门、登记结算机构或深圳证券交易所对基金上市交易 的规则等相关规定内容进行调整的，本基金同可相应予以修改，并按照新规定 执行，且此项修改无须召开基金份额持有人大会。   七、若深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司增加了基金上市交 易的新功能，基金管理人可以在履行适当的程序后增加相应功能，而无需召开基 金份额持有人大会审议。   八、基金的转型   当基金发生《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》规定的因不再具备上 市条件而被深圳证券交易所终止上市的情形时，本基金将由交易型开放式基金变 更为跟踪标的指数的非上市的开放式指数基金，无需召开基金份额持有人大会。   若本基金变更为跟踪标的指数的非上市的开放式指数基金，基金名称变更为 “平安恒生港股通科技主题指数型证券投资基金”，本基金登记结算机构可变更 为平安基金管理有限公司，本基金涉及的上市交易、ETF 基金特殊的申购赎回规 则、信息披露等有关内容均不再适用。同时，基金的投资组比例、投资策略、 投资限制、申购与赎回、基金费率、收益分配等相关内容也将做相应修改，上述 变更无需经基金份额持有人大会决议，基金管理人将按照监管部门要求履行适当 程序后及时公告。               八部分 基金份额的申购与赎回      基金同生后，本基金的申购赎回采用全现金替代，基金管理人代买代卖 的模式，申购对价、赎回对价包括现金替代、现金差额及其他对价。未来在深圳 证券交易所和登记结算机构允许的情况下，在履行适当程序后，本基金可以开通 股票申购赎回模式，申购对价、赎回对价包括组证券、现金替代、现金差额及 其他对价，相关事项届时将另行约定并公告。      一、申购和赎回场所      本基金投资人应当通过申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场 所或按申购赎回代理券商提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。      基金管理人在开始申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单，并可依 据实际情况变更申购赎回代理券商并在基金管理人网站公示。基金管理人在确定、 变更申购赎回代理券商名单时，均应事先报请深圳证券交易所认可。      在法律法规、基金同及未来条件允许的情况下，基金管理人直销机构可以 开通申购赎回业务，具体业务的办理时间及办理方式基金管理人将另行公告。      二、申购和赎回的开放日及时间      投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为深圳证券交易 所的正常交易日的交易时间（若该交易日非港股通交易日，则本基金不开放申购 和赎回），但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金同的规定 公告暂停申购、赎回时除外。      基金同生后，若出现新的证券/期货交易市场，证券/期货交易所交易时 间变更或其他特殊情况或根据业务需要，基金管理人将视情况对前述开放日及开 放时间进行相应的调整，但应依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公 告。      基金同生后，基金管理人在满足监管要求的情况下，根据本基金运作的 需要决定本基金开始办理申购的具体日期，具体业务办理时间在申购开始公告中 规定。      基金管理人自基金同生之日起不超过 3 个月开始办理赎回，具体业务办 理时间在赎回开始公告中规定。   在确定申购开始、赎回开始时间后，基金管理人应依照《信息披露办法》的 有关规定在规定媒介上公告申购与赎回的开始时间。   本基金可在基金上市交易之前开始办理申购、赎回，在基金申请上市期间， 可暂停办理申购、赎回；具体申购、赎回业务办理时间在申购、赎回开始公告中 规定。   三、申购与赎回的原则 条件成熟的情况下，如交易所出新的申购赎回模式时，基金的申购对价、赎回 对价也可包括组证券。基金的申购对价、赎回对价详情请见申购赎回清单； 投资者的法权益不受损害并得到公平对待。   基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人 须依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。   四、申购与赎回的程序   投资人须根据申购赎回代理券商或基金管理人规定的程序，在开放日的具 体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。   投资人交付申购对价，申购成立；登记结算机构确认申请时，申购生。投 资人在提交赎回申请时有足够的基金份额和现金，则赎回成立，登记结算机构确 认赎回时，赎回生。投资人在提交申购申请时须按申购赎回清单的规定备足申 购对价，投资人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额和现金，否则所提 交的申购、赎回申请不成立。   本基金申购和赎回的确认适用业务规则的规定，具体在招募说明书中列示。   基金投资人申购、赎回申请在受理当日进行确认。如投资人未能提供符要 求的申购对价，则申购申请不成立。如投资人持有的符要求的基金份额不足或 未能根据要求准备足额的现金，或本基金投资组内不具备足额的符要求的赎 回对价，或投资人提交的赎回申请超过基金管理人设定的当日净赎回份额上限、 当日累计赎回份额上限、单个账户当日净赎回份额上限或单个账户当日累计赎回 份额上限，则赎回申请不成立或失败。   申购赎回代理券商对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅 代表申购赎回代理券商确实接收到该申请。申购、赎回的确认以登记结算机构的 确认结果为准。对于申购、赎回申请的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使 法权利，否则，由此产生的任何损失由投资人自行承担。   基金管理人可以在不违反法律法规规定和基金同约定的情形下，对上述业 务办理规则进行调整，并按照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。   本基金的申购和赎回的清算交收与登记规则详见招募说明书规定。   投资者应按照本基金同的约定和申购赎回代理券商的规定按时足额支付 应付的现金差额、现金替代和现金替代退补款。因投资者原因导致现金差额、现 金替代或现金替代退补款未能按时足额交收的，基金管理人有权为基金的利益向 该投资者追偿，并要求其承担由此导致的其他基金份额持有人或基金资产的损失。   五、申购和赎回的数额限制 申购、赎回单位由基金管理人确定和调整，详见本基金招募说明书或相关公告。   基金管理人可根据基金运作情况、市场变化以及投资者需求等因素对基金的 小申购赎回单位进行调整，并在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定 在规定媒介公告。 定详见申购赎回清单。 定请参见招募说明书或相关公告。 参见招募说明书或相关公告。 基金管理人应当采取设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、 拒大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的法权益。 基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控 制。具体见基金管理人相关公告。 份额的数量限制。基金管理人须依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介 上公告（其中上述 2、3、4 条可由基金管理人于前一交易日设定并在当日基 金申购赎回清单上公布，而不在规定媒介上公告也无需报中国证监会备案）。   六、申购和赎回的对价、费用及其用途 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在当天收市后 计算，并按照基金同的约定进行公告。遇特殊情况，经履行适当程序，可以适 当延迟计算或披露。 金份额数额确定。申购对价是指投资人申购基金份额时应交付的现金替代、现金 差额和/或其他对价。赎回对价是指投资人赎回基金份额时，基金管理人应交付 给投资人的现金替代、现金差额和/或其他对价。 交易所开市前公告。如遇特殊情况，可以适当延迟计算或公告。申购赎回清单的 内容与格式详见《招募说明书》。 佣金，其中包含证券/期货交易所、登记结算机构等收取的相关费用，具体规定 详见招募说明书。 赎回清单计算和公告时间进行调整并提前公告。   七、拒或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理人可拒或暂停接受投资人的申购申请： 额持有人的申购申请； 市或者港股通临时停市或遇公众节假日，可能影响本基金投资运作，或导致基金 管理人无法计算当日基金资产净值或无法进行证券交易； 者 IOPV 计算错误、申购赎回清单编制错误； 无法办理申购；或者指数编制机构、相关证券/期货交易所等因异常情况使申购 赎回清单无法编制或编制不当。上述异常情况指无法预见并不可控制的情形，包 括但不限于系统故障、网络故障、通讯故障、电力故障、数据错误等； 资者单日或单笔申购份额上限的； 格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定时，经与基金托管人协商确 认后，基金管理人应当暂停接受基金申购申请； 能对基金业绩产生负面影响，或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形； 易异常情况并决定暂停提供部分或者全部港股通服务，或者发生其他影响通过内 地与香港股票市场交易互联互通机制进行正常交易的情形，基金管理人可暂停接 受投资人的申购申请；   发生上述 1、2、3、4、6、8、9、10、11 项暂停申购情形之一且基金管理 人决定暂停接受投资人申购申请时，基金管理人应当根据有关规定在规定媒介上 刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请全部或部分被拒，被拒的申购对 价将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务 的办理。   在发生暂停申购或赎回的情形之一时，本基金的申购和赎回可能同时暂停。   八、暂停赎回或延缓支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回 对价： 市或者港股通临时停市或遇公众节假日，可能影响本基金投资运作，或导致基金 管理人无法计算当日基金资产净值或无法进行证券交易； 管理人可暂停接受投资人的赎回申请； 赎回申请； 格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定时，经与基金托管人协商确 认后，基金管理人应当延缓支付赎回对价或暂停接受基金赎回申请；   发生上述 4、5 项以外情形之一且基金管理人决定暂停赎回或延缓支付赎 回对价时，基金管理人应按规定报中国证监会备案，已接受的赎回申请，基金管 理人应足额支付，基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理 部分予以撤销，如暂时不能足额支付，未支付部分可延期支付。在暂停赎回的情 况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。   在发生暂停申购或赎回的情形之一时，本基金的申购和赎回可能同时暂停。   九、基金份额拆分与并   基金成立后，在法律法规规定的范围内，在履行适当程序后，本基金可实施 基金份额拆分或并。   基金份额拆分或并是在保持现有基金份额持有人资产总值不变的前提下， 改变基金份额净值和持有基金份额的对应关系，是重新列示基金资产的一种方式。 基金份额拆分或并对基金份额持有人的权益无实质影响。   十、其他申购赎回方式 紧密跟踪标的指数表现，追求跟踪偏离度和跟踪误差小化，采用开放式运作方 式的基金。若本基金出联接基金（可能由基金管理人另行募集或由基金管理人 已管理的其他证券投资基金转型而形成），本基金可根据实际情况需要向本基金 的联接基金开通特殊申购，不收取申购费用。 不利影响的情况下，调整基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。 基金管理人可以根据具体情况履行适当程序后开通本基金的场外申购赎回等业 务，场外申购赎回的具体办理方式等相关事项届时将另行公告。 集其持有的组证券或单券，共同构成小申购、赎回单位或其整数倍，进行 申购。在不违反法律法规规定以及对基金份额持有人利益无实质不利影响的前 提下，基金管理人有权制定集申购业务的相关规则。 人可在不违反法律法规且对持有人利益无实质不利影响的情况下，安排门的 申购方式，并于新的申购方式开始执行前另行公告。 订书面委托代理协议。 基金管理人可以根据市场情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调整，也可采 取其他理的申购赎回方式，并依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介公 告。      十一、基金份额的非交易过户、冻结及解冻等其他业务      基金份额的登记结算机构可依据其业务规则，受理基金的非交易过户、冻结 与解冻等业务，并收取一定的手续费用。      基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分配。法律法规或监管机构另有规定的除外。      十二、基金份额的转让      在法律法规允许且条件具备的情况下，如对存量基金份额持有人利益无实质 不利影响，基金管理人经履行相关程序后可受理基金份额持有人通过中国证监 会认可的证券交易所以外的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登 记结算机构办理基金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的， 将提前公告，基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转 让业务。   十三、基金清算交收与登记模式的调整或新增   本基金获批后，若深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司针对交 易型开放式指数证券投资基金调整现有的清算交收与登记模式或出新的清算 交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，在履行适当程序后，本基金管理人 有权调整本基金的清算交收与登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的清算 交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，届时将发布公告予以披露并对本基 金的招募说明书予以更新，无需召开基金份额持有人大会审议。   十四、基金出新业务或服务   基金管理人可以在不违反法律法规规定且不影响基金份额持有人利益的情 况下，开通其他服务功能，并提前公告。               九部分 基金同当事人及权利义务   一、基金管理人   （一）基金管理人简况   名称：平安基金管理有限公司   住所：深圳市福田区福田街道益田路 5033 号平安金融中心 34 层   法定代表人：罗春风   设立日期：2011 年 1 月 7 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可【2010】1917 号   组织形式：有限责任公司（中外资）   注册资本：人民币 130,000 万元   存续期限：持续经营   联系电话：0755-22623179   （二）基金管理人的权利与义务 括但不限于：   （1）依法募集资金；   （2）自《基金同》生之日起，根据法律法规和《基金同》独立运用 并管理基金财产；   （3）依照《基金同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批 准的其他费用；   （4）销售基金份额；   （5）按照规定召集基金份额持有人大会；   （6）依据《基金同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管 人违反了《基金同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采取要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；   （8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处 理；   （9）担任或委托其他符条件的机构担任基金登记结算机构办理基金登记 结算业务并获得《基金同》规定的费用；   （10）依据《基金同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；   （11）在《基金同》约定的范围内，拒或暂停受理申购与赎回申请；   （12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利 益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资及转融 通证券出借业务；   （14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者 实施其他法律行为；   （15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券、期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构，并与选择的证券经纪机构签订相关协议，就证券经纪 机构应履行的异常交易监控等职责进行约定；   （16）在符有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、 赎回等业务规则；   （17）法律法规及中国证监会规定的和《基金同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金同》生之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运 用基金财产；   （4）配备足够的具有业资格的人员进行基金投资分析、决策，以业化 的经营方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度， 保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金同》及其他有关规定外，不得利用基金 财产为自己及任何三人谋取利益，不得委托三人运作基金财产；   （7）依法接受基金托管人的监督；   （8）编制并公告申购赎回清单，计算并披露基金净值信息，确定基金份额 申购对价、赎回对价；   （9）采取适当理的措施使计算基金份额认购价格、申购、赎回对价的方 法符《基金同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的对价；   （10）按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回对价；   （11）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；   （12）编制季度报告、中期报告和年度报告；   （13）严格按照《基金法》、《基金同》及其他有关规定，履行信息披露 及报告义务；   （14）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 《基金同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不 向他人泄露，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或向审计、法律等外 部业顾问提供的情况除外；   （15）按《基金同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有 人分配基金收益；   （16）依据《基金法》、《基金同》及其他有关规定召集基金份额持有人 大会或配基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；   （17）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相 关资料不低于法律法规规定的低期限；   （18）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且 保证投资者能够按照《基金同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的 公开资料，并在支付理成本的条件下得到有关资料的复印件；   （19）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、 变现和分配；   （20）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会 并通知基金托管人；   （21）因违反《基金同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人法 权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；   （22）监督基金托管人按法律法规和《基金同》规定履行自己的义务，基 金托管人违反《基金同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有 人利益向基金托管人追偿；   （23）当基金管理人将其义务委托三方处理时，应当对三方处理有关基 金事务的行为承担责任；   （24）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其 他法律行为；   （25）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金同》不能 生，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利 息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人，登记结算机构及发售代理机构 将协助基金管理人完成相关资金和证券的退还工作；   （26）执行生的基金份额持有人大会的决议；   （27）建立并保存基金份额持有人名册；   （28）法律法规及中国证监会规定的和《基金同》约定的其他义务。   二、基金托管人   （一）基金托管人简况   名称：招商银行股份有限公司   注册住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦   法定代表人：缪建民   成立日期：1987 年 4 月 8 日   组织形式：股份有限公司   注册资本：252.20 亿元人民币   存续期间：持续经营   基金托管资格批文及文号：证监基金字[2002]83号   （二）基金托管人的权利与义务 括但不限于：   （1）自《基金同》生之日起，依法律法规和《基金同》的规定安全 保管基金财产；   （2）依《基金同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批 准的其他费用；   （3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基 金同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的 情形，应呈报中国证监会，并采取要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相关市场规则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货交易资金清算；   （5）提议召开或召集基金份额持有人大会；   （6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；   （7）法律法规及中国证监会规定的和《基金同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；   （2）设立门的基金托管部门，具有符要求的营业场所，配备足够的、 格的熟悉基金托管业务的职人员，负责基金财产托管事宜；   （3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的 基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；   （4）除依据《基金法》、《基金同》及其他有关规定外，不得利用基金 财产为自己及任何三人谋取利益，不得委托三人托管基金财产；   （5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大同及有关凭证；   （6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；   （7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金同》及其他有关规定另 有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露，但应监管机构、 司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部业顾问提供服务需要提供 的情况除外；   （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回对价；   （9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；   （10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说 明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金同》的规定进行；如果 基金管理人有未执行《基金同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取 了适当的措施；   （11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料的低期 限不低于法律法规规定的低期限；   （12）从基金管理人或其委托的登记结算机构处接收并保存基金份额持有人 名册；   （13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；   （14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和 赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金同》及其他有关规定，召集基金份额持有 人大会或配基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；   （16）按照法律法规和《基金同》的规定监督基金管理人的投资运作；   （17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和 分配；   （18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会 和银行业监督管理机构，并通知基金管理人；   （19）因违反《基金同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿 责任不因其退任而免除；   （20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金同》规定履行自己的义 务，基金管理人因违反《基金同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人 利益向基金管理人追偿；   （21）执行生的基金份额持有人大会的决议；   （22）法律法规及中国证监会规定的和《基金同》约定的其他义务。   三、基金份额持有人   基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人和《基 金同》的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基 金同》当事人并不以在《基金同》上书面签章或签字为要条件。   每份基金份额具有同等的法权益。 利包括但不限于：   （1）分享基金财产收益；   （2）参与分配清算后的剩余基金财产；   （3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；   （4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会 审议事项行使表决权；   （6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；   （7）监督基金管理人的投资运作；   （8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其法权益的行为依 法提起诉讼或仲裁；   （9）法律法规及中国证监会规定的和《基金同》约定的其他权利。 务包括但不限于：   （1）认真阅读并遵守《基金同》、招募说明书、基金产品资料概要等信 息披露文件；   （2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资 价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；   （4）交纳基金认购款项、应付申购对价及法律法规和《基金同》所规定 的费用；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金同》终止的 有限责任；   （6）不从事任何有损基金及其他《基金同》当事人法权益的活动；   （7）执行生的基金份额持有人大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；   （9）如实提供基金管理人和监管机构依法要求提供的信息，以及不时地更 新和补充，并保证其真实；   （10）遵守基金管理人、证券交易所、销售机构和登记结算机构的相关交易 及业务规则；   （11）法律法规及中国证监会规定的和《基金同》约定的其他义务。              十部分 基金份额持有人大会   基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的法授权代 表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。就本部分所述基金份额持有人大会 事宜，基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。若将来法律法规 对基金份额持有人大会另有规定的，以届时有的法律法规为准。   若以本基金为目标 ETF 且基金管理人与本基金相同的联接基金的基金同 生，鉴于本基金和 ETF 联接基金的相关，ETF 联接基金的基金份额持有人可 以凭所持有的 ETF 联接基金的基金份额出席或者委派代表出席本基金的基金份 额持有人大会并参与表决。在计算参会份额和票数时，ETF 联接基金持有人持有 的享有表决权的参会份额数和表决票数为：在本基金基金份额持有人大会的权益 登记日，ETF 联接基金持有本基金份额的总数乘以该持有人所持有的 ETF 联接基 金份额占 ETF 联接基金总份额的比例，计算结果按照四舍五入的方法，保留到整 数位。联接基金折算为本基金后的每一参会份额和本基金的每一参会份额拥有平 等的投票权。   ETF 联接基金的基金管理人不应以 ETF 联接基金的名义代表 ETF 联接基金的 全体基金份额持有人以本基金的基金份额持有人的身份行使表决权，但可接受 ETF 联接基金的特定基金份额持有人的委托以 ETF 联接基金的基金份额持有人代 理人的身份出席本基金的基金份额持有人大会并参与表决。   ETF 联接基金的基金管理人代表 ETF 联接基金的基金份额持有人提议召开或 召集本基金份额持有人大会的，须先遵照 ETF 联接基金基金同的约定召开 ETF 联接基金的基金份额持有人大会，ETF 联接基金的基金份额持有人大会决定提议 召开或召集本基金份额持有人大会的，由 ETF 联接基金的基金管理人代表 ETF 联接基金的基金份额持有人提议召开或召集本基金份额持有人大会。   本基金份额持有人大会不设日常机构。在本基金存续期内，根据本基金的运 作需要，基金份额持有人大会可以增设日常机构，日常机构的设立与运作应当根 据相关法律法规和中国证监会的规定进行。   一、召开事由 决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：   （1）终止《基金同》；   （2）更换基金管理人；   （3）更换基金托管人；   （4）转换基金运作方式；   （5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的并；   （8）变更基金投资目标、范围或策略；   （9）变更基金份额持有人大会程序；   （10）终止基金上市，但因本基金不再具备上市条件而被深圳证券交易所终 止上市的情形除外；   （11）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；   （12）单独或计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面 要求召开基金份额持有人大会；   （13）对基金同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；   （14）法律法规、《基金同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额 持有人大会的事项。 无实质不利影响的前提下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改， 不需召开基金份额持有人大会：   （1）法律法规要求增加的基金费用的收取；   （2）调整本基金的申购费率或变更收费方式；   （3）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金同》进行修改；   （4）对《基金同》的修改对基金份额持有人利益无实质不利影响或修 改不涉及《基金同》当事人权利义务关系发生重大变化；   （5）基金管理人、相关证券交易所和登记结算机构调整有关认购、申购、 赎回、交易、非交易过户等业务的规则；   （6）履行适当程序后，基金出新业务或服务；   （7）本基金的联接基金采取特殊申购或其他方式参与本基金的申购赎回；   （8）调整基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成；   （9）调整基金份额净值、申购赎回清单的计算和公告时间或频率；   （10）基金开通场外申购、赎回等相关业务；   （11）按照法律法规和《基金同》规定不需召开基金份额持有人大会的其 他情形。   二、会议召集人及召集方式 金管理人召集。 提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理 人，基金管理人应当配。 召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持 有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 份额持有人仍认为有要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金 份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配。 基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或计代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基 金管理人、基金托管人应当配，不得阻碍、干扰。 益登记日。   三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时间、地点和会议形式；   （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；   （4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代 理有期限等）、送达时间和地点；   （5）会务常设联系人姓名及联系电话；   （6）出席会议者须准备的文件和须履行的手续；   （7）召集人需要通知的其他事项。 中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联 系方式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式。 决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行 书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见 的计票力。   四、基金份额持有人出席会议的方式   基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。 代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持 有人大会，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决力。现场开 会同时符以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：   （1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人 持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符法律法规、《基金 同》和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料 相符；   （2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示， 有的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召 集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 形式或大会公告载明的其他方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址或 系统。通讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同时符以下条件时，通讯开会的方式视为有：   （1）会议召集人按《基金同》约定公布会议通知后，在 2 个工作日内连 续公布相关提示公告；   （2）召集人按基金同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人， 则为基金管理人）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托 管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会 议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见；基金托管人或基金管理人经 通知不参加收取表决意见的，不影响表决力；   （3）本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的，基金份额持 有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见基金份额持有人所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告 的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具表决意见或授权他人代表出具 表决意见；   （4）上述（3）项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人 出具表决意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的 代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符 法律法规、《基金同》和会议通知的规定，并与基金登记结算机构记录相符。 亦可采用其他非书面方式授权其代理人出席基金份额持有人大会并行使表决权； 在会议召开方式上，本基金亦可采用其他非现场方式或者以现场方式与非现场方 式相结的方式召开基金份额持有人大会，会议程序比照现场开会和通讯方式开 会的程序进行。基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式进 行表决，具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。   五、议事内容与程序   议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金同》的重大修 改、决定终止《基金同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金 并、法律法规及《基金同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份 额持有人大会讨论的其他事项。   基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有人大会召开前及时公告。   基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，先由大会主持人按照下列七条规定程序确定和公 布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。 大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持 大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权 代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和 代理人所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一名基金份额持有人作为该次 基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份 额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的力。   会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名 （或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人 姓名（或单位名称）和联系方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决 截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有表决，在公证 机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有；除下列 2 项所规定的须以 特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。除法律法规另有规定或基 金同另有约定外，转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止 《基金同》、本基金与其他基金并以特别决议通过方为有。   基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。   采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交 符会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有出席的投资者，表面 符会议通知规定的表决意见视为有表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。   基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持 人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基 金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基 金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管 理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始 后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举三名基金份额持有人代表 担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的力。   （2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当 场公布计票结果。   （3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有异 议，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行 重新清点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席 大会的，不影响计票的力。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金 托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代 表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、生与公告   基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生。   基金份额持有人大会决议自生之日起 2 日内在规定媒介上公告。如果采用 通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，须将公证书全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生的基金份额持有人 大会的决议。生的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理 人、基金托管人均有约束力。   九、对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下，本部分关于基金份额 持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规定，凡是直接引用法 律法规或监管规则的部分，如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容被取消 或变更的或法律法规增加新的持有人大会机制的，基金管理人提前公告后，可直 接对本部分内容进行修改和调整或补充，无需召开基金份额持有人大会审议。         十一部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序   一、基金管理人和基金托管人职责终止的情形   （一） 基金管理人职责终止的情形   有下列情形之一的，基金管理人职责终止：   （二） 基金托管人职责终止的情形   有下列情形之一的，基金托管人职责终止：   二、基金管理人和基金托管人的更换程序   （一） 基金管理人的更换程序 的基金管理人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起生； 金管理人； 持有人大会决议生后 2 日内在规定媒介公告； 资料，及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续， 临时基金管理人或新任基金管理人应及时接收。新任基金管理人或临时基金管理 人应与基金托管人核对基金资产总值和净值； 人民共和国证券法》规定的会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予 以公告，同时报中国证监会备案，审计费由基金财产承担； 应按其要求替换或删除基金名称中与原基金管理人有关的名称字样。   （二） 基金托管人的更换程序 的基金托管人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起生； 金托管人； 持有人大会决议生后 2 日内在规定媒介公告； 基金托管业务资料，及时向临时基金托管人或新任基金托管人办理基金财产和基 金托管业务的移交手续，新任基金托管人或者临时基金托管人应当及时接收。新 任基金托管人或临时基金托管人应与基金管理人核对基金资产总值和净值； 人民共和国证券法》规定的会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予 以公告，同时报中国证监会备案，审计费由基金财产承担。   （三）基金管理人与基金托管人同时更换的条件和程序 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管人； 管人的基金份额持有人大会决议生后 2 日内在规定媒介上联公告。   三、新任基金管理人或临时基金管理人接收基金管理业务，或新任基金托管 人或临时基金托管人接收基金财产和基金托管业务前，原基金管理人或原基金托 管人应依据法律法规和基金同的规定继续履行相关职责，并保证不做出对基金 份额持有人的利益造成损害的行为。原基金管理人或原基金托管人在继续履行相 关职责期间，仍有权按照本基金同的规定收取基金管理费或基金托管费。   四、本部分关于基金管理人、基金托管人更换条件和程序的约定，凡是直接 引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容 被取消或变更的，基金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后，可直接对相 应内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。              十二部分 基金的托管   基金托管人和基金管理人按照《基金法》、《基金同》及其他有关规定订 立托管协议。   订立托管协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保 管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利 义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的法权益。              十三部分 基金份额的登记   一、基金份额的登记结算业务   本基金的登记结算业务指基金份额的登记、存管、结算及相关业务。   二、基金登记结算业务办理机构   本基金的登记结算业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符条件的 机构办理。基金管理人委托其他机构办理本基金登记结算业务的，应与有关机构 签订委托代理协议，以明确基金管理人和代理机构在登记结算业务中的权利义务， 保护基金份额持有人的法权益。本基金的登记结算业务由中国证券登记结算有 限责任公司负责办理。   三、基金登记结算机构的权利   基金登记结算机构享有以下权利： 进行调整，并依照有关规定于开始实施前在规定媒介上公告；   四、基金登记结算机构的义务   基金登记结算机构承担以下义务： 算业务； 细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得 少于 20 年，法律法规另有规定的从其规定； 投资者或基金带来的损失，须承担相应的赔偿责任，但司法强制检查情形及法律 法规及中国证监会规定的和《基金同》约定的其他情形除外； 其他要的服务；              十四部分 基金的投资   一、投资目标   紧密跟踪标的指数表现，追求跟踪偏离度和跟踪误差的小化。   二、投资范围   本基金的投资范围主要为标的指数成份股、备选成份股（包括存托凭证）。 为更好地实现投资目标，本基金可少量投资于部分非成份股（包括主板、创业板、 科创板以及其他经中国证监会核准或注册发行的股票、存托凭证、其他港股通标 的股票）、债券（包括国债、央行票据、地方政府债、金融债、企业债、公司债、 次级债、可转换债券（含分离交易可转债）、可交换债券、中期票据、短期融资 券、超短期融资券、政府支持机构债券、政府支持债券等）、货币市场工具、股 指期货、国债期货、股票期权、信用衍生品、银行存款（协议存款、通知存款以 及定期存款等）、同业存单、资产支持证券、债券回购、现金以及法律法规或中 国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符中国证监会的相关规定）。   本基金可根据法律法规的规定参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，本 基金管理人在履行适当程序后，可以相应调整投资范围和投资比例规定。   本基金的投资组比例为：本基金投资于标的指数成份股、备选成份股（包 括存托凭证）的资产比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现金基金资产 的 80%。每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权约需缴纳的交 易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金。现金不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。   如法律法规对该比例要求有变更的，在履行适当程序后，以变更后的比例为 准，本基金的投资范围会做相应调整。   三、投资策略   （一）股票（含存托凭证）投资策略   本基金主要采取完全复制法，即按照标的指数的成份股组成及其权重构建投 资组，并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。   当预期指数成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分红等行为时，或因 基金的申购和赎回等对本基金跟踪标的指数的果可能带来影响时，或因某些特 殊情况导致流动不足时，或其他原因导致无法有复制和跟踪标的指数时，基 金管理人可以对投资组管理进行适当变通和调整，采取包括成份股替代策略在 内的其他指数投资技术适当调整基金投资组，从而使得投资组紧密地跟踪标 的指数。本基金力争将日均跟踪偏离度的对值控制在 0.35%以内，年化跟踪误 差控制在 4%以内。   特殊情况包括但不限于以下情形：（1）法律法规的限制；（2）标的指数成 份股流动严重不足；（3）标的指数的成份股票长期停牌；（4）因基金的申购 和赎回等对本基金跟踪标的指数的果可能带来影响；（5）由于交易成本、交 易制度等原因导致基金无法及时完成投资组的同步调整；（6）其他理原因 导致本基金管理人对标的指数的跟踪构成严重制约等。   本基金优先通过港股通投资标的指数的成份股、备选成份股，如果未来出现 由于港股通额度受限、业务规则发生重大变更等影响投资运作的情形时，为了更 好的保护投资人的利益，实现投资目标，经履行适当程序，本基金将可通过格 境内机构投资者的额度进行投资，直接委托香港的经纪商投资标的指数的成份股、 备选成份股。   本基金在综考虑预期收益、风险、流动等因素的基础上，根据审慎原则 理参与存托凭证的投资，以更好地跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差 的小化。   （二）债券和货币市场工具投资策略   本基金密切关注国内外宏观经济走势与我国财政、货币政策动向，预测未来 利率变动走势，自上而下地确定投资组久期，并结信用分析等自下而上的个 券选择方法构建债券投资组，配置能够提供稳定收益的债券资产。   （三）金融衍生品投资策略   为有管理投资组，本基金可投资于经中国证监会允许的各种金融衍生产 品，如股指期货以及其他与标的指数或标的指数成份股相关的衍生工具。基金投 资于衍生工具的目标，是使得基金的投资组更紧密地跟踪标的指数，以便更好 地实现基金的投资目标。   本基金根据风险管理的原则，以套期保值为目的，参与股指期货交易。   本基金参与股指期货投资时机和数量的决策建立在对证券市场总体行情的 判断和组风险收益分析的基础上。基金管理人将根据宏观经济因素、政策及法 规因素和资本市场因素，结定和定量方法，确定投资时机。基金管理人将结 股票投资的总体规模，以及中国证监会的相关限定和要求，确定参与股指期货 交易的投资比例。   国债期货作为利率衍生品的一种，有助于管理债券组的久期、流动和风 险水平。基金管理人将按照相关法律法规的规定，根据风险管理的原则，以套期 保值为目的，结对宏观经济形势和政策趋势的判断、对债券市场进行定和定 量分析。构建量化分析体系，对国债期货和现货基差、国债期货的流动、波动 水平、套期保值的有等指标进行跟踪监控。国债期货相关投资遵循法律法规 及中国证监会的规定。   本基金将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权交易。 本基金将结投资目标、比例限制、风险收益特征以及法律法规的相关限定和要 求，确定参与股票期权交易的投资时机和投资比例。   若相关法律法规发生变化时，基金管理人股票期权投资管理从其新规定， 以符上述法律法规和监管要求的变化。未来如法律法规或监管机构允许基金投 资其他期权品种，本基金将在履行适当程序后，纳入投资范围并制定相应投资策 略。   （四）资产支持证券投资策略   本基金参与资产支持证券投资时，将通过对宏观经济、提前偿还率、资产池 结构以及资产池资产所在行业景气变化等因素的研究，预测资产池未来现金流变 化，并通过研究标的证券发行条款，预测提前偿还率变化对标的证券的久期与收 益率的影响。同时，基金管理人将密切关注流动对标的证券收益率的影响，综 运用久期管理、收益率曲线、个券选择以及把握市场交易机会等积策略，在 严格控制风险的情况下，结信用研究和流动管理，选择风险调整后收益高的 品种进行投资，以期获得长期稳定收益。   （五）信用衍生品投资策略   本基金将适当投资信用衍生品及其挂钩债券，以在控制信用风险的前提下提 高组投资收益。在进行信用衍生品投资时，本基金按照风险管理的原则，以风 险对冲为目的，参与信用衍生品交易，转移信用衍生品所挂钩债券的信用风险， 改善组的风险收益特。收益率方面，将通过分析信用衍生品和挂钩债券的 成收益率，选择具备一定信用利差的信用衍生品及其挂钩债券进行投资，并确定 信用衍生品及其挂钩债券的投资金额与期限。本基金仅投资于符证券交易所或 银行间市场相关业务规则的信用衍生工具。   （六）可转换债券及可交换债券投资策略   可转换债券和可交换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特，本基金 将选择正股基本面优良，具有较高上涨潜力的可转换债券和可交换债券进行投资， 并综研究此类含权债券的纯债价值和转股价值，纯债价值方面综考虑票面利 率、久期、信用资质、发行主体财务状况及公司治理等因素；转股价值方面仔细 开展对正股的价值分析，包括估值水平、盈利能力及未来盈利预期。此外还需结 对含权条款的研究，综判断内含期权的价值。   （七）融资与转融通证券出借业务投资策略   本基金将在充分考虑风险和收益特征的基础上，审慎参与融资和转融通证券 出借业务。本基金将基于对市场行情和组风险收益的分析，确定投资时机、标 的证券以及投资比例。本基金将根据市场情况、投资者类型和结构、本基金的历 史申赎情况、出借证券流动情况等因素，理确定出借证券的范围和品类。若 相关融资及转融通证券出借业务法律法规发生变化，本基金将从其新规定，以 符上述法律法规和监管要求的变化。   未来，随着证券市场投资工具的发展和丰富，在履行适当程序后，本基金可 相应调整和更新相关投资策略，并在招募说明书更新中公告。   四、投资限制   基金的投资组应遵循以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（包括存托凭证）的资产 比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现金基金资产的 80%；   （2）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过 基金资产净值的 10%；   （3）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20%；   （4）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超 过该资产支持证券规模的 10%；   （5）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持 证券，不得超过其各类资产支持证券计规模的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。 基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符投资标准，应在评 级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；   （7）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总 资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；   （8）本基金若参与股指期货交易，依据下列标准建构组： 金资产净值的 10%； 有价证券市值之和不得超过基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等； 金持有的股票总市值的 20%； 计算）应当符基金同关于股票投资比例的有关约定； 不得超过上一交易日基金资产净值的 20%；   （9）本基金若参与国债期货交易，应当符下列投资限制： 金资产净值的 15%； 持有的债券总市值的 30%； 不得超过上一交易日基金资产净值的 30%； 卖出国债期货约价值，计（轧差计算）应当符基金同关于债券投资比例 的有关约定； 有价证券市值之和不得超过基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等；    （10）每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权约需缴纳的 交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金，其中，现金不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等；    （11）本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%；    （12）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金持有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%；    （13）本基金参与转融通证券出借业务，应当符以下要求： 上的出借证券应纳入《流动风险管理规定》所述流动受限证券的范围； 均计算；    （14）本基金主动投资于流动受限资产的市值计不得超过本基金资产净 值的 15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之 外的因素致使基金不符该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动受限资 产的投资；    （15）本基金不持有具有信用保护卖方属的信用衍生品；不持有约类信 用衍生品；本基金持有的信用衍生品名义本金不得超过本基金中所对应受保护债 券面值的 100%；本基金投资于同一信用保护卖方的各类信用衍生品名义本金 计不得超过基金资产净值的 10%；因证券市场波动、期货市场波动、证券发行人 并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符上述规定 投资比例的，基金管理人应当在 3 个月内进行调整；    （16）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金同约定的投资范围 保持一致；   （17）基金因未平仓的股票期权约支付和收取的权利金总额不得超过基金 资产净值的 10%；开仓卖出认购股票期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认 沽期权的，应持有约行权所需的全额现金或交易所规则认可的可冲抵期权保证 金的现金等价物；未平仓的股票期权约面值不得超过基金资产净值的 20%。其 中，约面值按照行权价乘以约乘数计算；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行；   （19）法律法规及中国证监会规定的和《基金同》约定的其他投资限制。   除上述（6）、（13）、（14）、（15）、（16）项情形之外，因证券市 场波动、期货市场波动、证券发行人并、基金规模变动、标的指数成份股调整、 标的指数成份股流动限制等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符 上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监 会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的，从其规定。   因证券、期货市场波动、证券发行人并、基金规模变动等基金管理人之外 的因素致使基金投资不符（13）项规定的，基金管理人不得新增转融通证券 出借业务。   基金管理人应当自基金同生之日起 6 个月内使基金的投资组比例符 基金同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 基金同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金同生之日 起开始。   如果法律法规对上述投资组比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。 法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程 序后，则本基金投资不再受相关限制。   为维护基金份额持有人的法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：   （1）承销证券；   （2）违反规定向他人贷款或者提供担保；   （3）从事承担无限责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，但是法律法规或中国证监会另有规定的除外；   （5）向其基金管理人、基金托管人出资；   （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；   （7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。   基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际 控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他重大关联交易的，应当符基金的投资目标和投资策略，遵循基金份 额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按 照市场公平理价格执行。相关交易须事先得到基金托管人的同意，并按法律 法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以 上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   若将来法律、行政法规或中国证监会的相关规定发生修改或变更，致使本款 前述约定的投资禁止行为和投资组比例限制被修改或取消，基金管理人在依法 履行相应程序后，本基金可相应调整禁止行为和投资限制规定。   五、业绩比较基准   本基金业绩比较基准为标的指数收益率，本基金标的指数为恒生港股通科技 主题指数（经汇率调整）。   未来若出现标的指数不符要求（因成份股价格波动等指数编制方法变动之 外的因素致使标的指数不符要求及法律法规、监管机构另有规定的情形除外）、 指数编制机构退出等情形，基金管理人应当自该情形发生之日起十个工作日内向 中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式，与其他基金并、或者终止 基金同等，并在 6 个月内召集基金份额持有人大会，基金份额持有人大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的，本基金同终止。   自指数编制机构停止标的指数的编制及发布至解决方案确定期间，基金管理 人应按照指数编制机构提供的近一个交易日的指数信息遵循基金份额持有人 利益优先原则维持基金投资运作。   若出现标的指数更名等对基金投资无实质影响的变更情形，则无需召开基 金份额持有人大会，基金管理人应与基金托管人协商一致后，管道保温施工在规定媒介上公告。   六、风险收益特征   本基金属于股票型基金，其预期的风险与预期收益高于混型基金、债券型 基金与货币市场基金。同时本基金为交易型开放式指数基金，主要采用完全复制 法跟踪标的指数表现，具有与标的指数以及标的指数所代表的股票相似的风险收 益特征。本基金投资港股通标的股票，将承担港股通机制下因投资环境、投资标 的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。   七、基金管理人代表基金行使股东或债权人权利的处理原则及方法 护基金份额持有人的利益； 人牟取任何不当利益。                十五部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项 及其他资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管人根据相关法律法规、规范文件为本基金开立资金账户、证券账 户、期货账户以及投资所需的其他用账户。开立的基金用账户与基金管理人、 基金托管人、基金销售机构和基金登记结算机构自有的财产账户以及其他基金财 产账户相独立。   四、基金财产的保管和处分   本基金财产独立于基金管理人、基金托管人、基金销售机构、证券经纪机构 的财产，并由基金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登记结算机构、 基金销售机构、证券经纪机构以其自有的财产承担其自身的法律责任，其债权人 不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和《基金同》 的规定处分外，基金财产不得被处分。   基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原 因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本身承担的债务， 不得对基金财产强制执行。                十六部分 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规 规定需要对外披露基金净值信息的非交易日。   二、估值对象   基金所拥有的股票、债券、衍生工具和银行存款本息、应收款项、信用衍生 品、资产支持证券、其它投资等资产及负债。   三、估值原则   基金管理人在确定相关金融资产和金融负债的公允价值时，应符《企业会 计准则》、监管部门有关规定。 有报价的，除会计准则规定的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产 或负债的公允价值计量。估值日无报价且近交易日后未发生影响公允价值计量 的重大事件的，应采用近交易日的报价确定公允价值。有充足证据表明估值日 或近交易日的报价不能真实反映公允价值的，应对报价进行调整，确定公允价 值。   与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价值 为基础，并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该限制作 为特征考虑。此外，基金管理人不应考虑因其大量持有相关资产或负债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允价值 时，应优先使用可观察输入值，只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值或 取得不切实可行的情况下，才可以使用不可观察输入值。 使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应对估值 进行调整并确定公允价值。   四、估值方法   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且近交易日后经济环境未发生重 大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以近交易日的市价 （收盘价）估值；如近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生 影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素， 调整近交易市价，确定公允价格；   （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日三 方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；   （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日三方 估值基准服务机构提供的相应品种当日的唯一估值全价或荐估值全价进行估 值；   对于含投资者回售权的固定收益品种，行使回售权的，在回售登记日至实际 收款日期间选取三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯一估值全价或 荐估值全价，同时应充分考虑发行人的信用风险变化对公允价值的影响。回售登 记期截止日（含当日）后未行使回售权的按照长待偿期所对应的价格进行估值；   （4）对于在交易所市场上市交易的公开发行的可转换债券等有活跃市场的 含转股权的债券，实行全价交易的债券选取估值日收盘价作为估值全价；实行净 价交易的债券选取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息作为估值全价；   （5）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值；   （6）对于交易所未上市或未挂牌转让且不存在活跃市场的固定收益品种， 采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定 其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌 的同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以近一日的市价（收盘价）估值；   （2）次公开发行未上市的股票、债券，采用估值技术确定公允价值；   （3）在发行时明确一定期限限售期的股票，包括但不限于非公开发行股票、 次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监 管机构或行业协会有关规定确定公允价值。 机构提供的相应品种当日的估值全价估值。对于银行间市场上含权固定收益品种， 按照三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的唯一估值全价或荐估值 全价估值；对于银行间市场上含投资者回售权的固定收益品种，行使回售权的， 在回售登记日至实际收款日期间按照三方估值基准服务机构提供的相应品种 的唯一估值全价或荐估值全价估值，同时充分考虑发行人的信用风险变化对公 允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未行使回售权的按照长待偿期所 对应的价格进行估值。 算价的，且近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用近交易日结算价估 值。   持有的银行定期存款或通知存款按实际利率法逐日确认利息收入。 值。 会的相关规定进行估值，确保估值的公允。 但管理人依法应当承担的估值责任不因委托而免除；选定的三方估值基准服务 机构未提供估值价格的，依照有关法律法规及《企业会计准则》要求采用理估 值技术确定公允价值。   对于按照中国法律法规和基金投资所在地的法律法规规定应交纳的各项税 金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收规定调整或其他原因导致 基金实际交纳税金与估算的应交税金有差异的，基金将在相关税金调整日或实际 支付日进行相应的估值调整。 权机构公布的人民币与港币的中间价，或其他可以反映公允价值的汇率。 金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按能反映公允价值的价格估值。 按国家新规定估值。   如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金同订明的估值方法、程 序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知 对方，共同查明原因，双方协商解决。   根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人 承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会 计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照 基金管理人对基金净值信息的计算结果对外予以公布。   五、估值程序 额的余额数量计算，精确到 0.0001 元，小数点后 5 位四舍五入。基金管理人 可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。国家另有规定的，从其规定。   基金管理人应每个估值日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。 或本基金同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个估值日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人 对外公布。   六、估值错误的处理   基金管理人和基金托管人将采取要、适当、理的措施确保基金资产估值 的准确、及时。当基金份额净值小数点后 4 位以内(含 4 位)发生估值错误 时，视为基金份额净值估值错误。   本基金同的当事人应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记结算机构、 或销售机构、或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的， 过错的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按 下述“估值错误处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。   上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数 据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。   （1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及 时协调各方，及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；   由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的， 由估值错误责任方对直接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积协调， 并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔 偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保估值错误 已得到更正。   （2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责， 并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对三方负责。   （3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。 但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还 或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则估值错误责 任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当 事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当 得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。   （4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。   估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：   （1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生 的原因确定估值错误的责任方；   （2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失 进行评估；   （3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行 更正和赔偿损失；   （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记结算机构交易数据的， 由基金登记结算机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。   （1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报 基金托管人，并采取理的措施防止损失进一步扩大。   （2）基金份额净值计算错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理 人应当通报基金托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的   （3）当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人造成损失需要进行 赔偿时，基金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任，经确认 后按以下条款进行赔偿：   ①本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，与本基金有关的会计问题， 如经双方在平等基础上充分讨论后，尚不能达成一致时，按基金管理人的建议执 行，由此给基金份额持有人和基金财产造成的损失，由基金管理人负责赔付。   ②若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告，由此 给基金份额持有人造成损失的，应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔偿 金，就实际向投资者或基金支付的赔偿金额，基金管理人与基金托管人按照过错 程度各自承担相应的责任。   ③如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果，虽然多次重新计 算和核对，尚不能达成一致时，为避免不能按时公布基金份额净值的情形，以基 金管理人的计算结果对外公布，由此给基金份额持有人和基金造成的损失，由基 金管理人负责赔付。   ④由于基金管理人提供的信息错误（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金财产的损失，由 基金管理人负责赔付。   （4）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。如果行 业另有通行做法，基金管理人和基金托管人应本着平等和保护基金份额持有人利 益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 因暂停营业时； 格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定时，经与基金托管人协商确 认后，基金管理人应当暂停估值；   八、基金净值的确认   基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人负责进行 复核。基金管理人应于每个估值日计算当日的基金资产净值和基金份额净值并发 送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由 基金管理人对基金净值信息按约定予以公布。   九、特殊情况的处理方法 差不作为基金资产估值错误处理。 制机构、三方估值基准服务机构、证券经纪机构等机构发送的数据错误等原因， 基金管理人和基金托管人虽然已经采取要、适当、理的措施进行检查，但未 能发现错误的，由此造成的基金份额净值计算错误，基金管理人和基金托管人免 除赔偿责任，但基金管理人、基金托管人应当积采取要的措施消除或减轻由 此造成的影响。                十七部分 基金费用与税收   一、基金费用的种类 公证费）； 中发生的费用； 费用。   二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。管理费的计算 方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为每日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基 金托管人双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月 日起 5 个工作日内从基金财产中一次支付给基金管理人。若遇法定节假日、 公休假或不可抗力等，支付日期顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为每日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基 金托管人双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月 日起 5 个工作日内从基金财产中一次支取。若遇法定节假日、公休假或不可 抗力等，支付日期顺延。 据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入或摊入当期费用，由基金 托管人从基金财产中支付。   三、不列入基金费用的项目   下列费用不列入基金费用： 基金财产的损失；   指数许可使用费由基金管理人承担，不得从基金财产中列支； 目。   四、基金税收   本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执 行。基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣 缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。               十八部分 基金的收益与分配   一、基金利润的构成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动损益后的余额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已实现收益的孰低数。   三、基金收益分配原则 进行收益分配，具体分配方案以届时的公告为准：   （1）本基金可每季度对基金相对业绩比较基准的超额收益率或基金的可供 分配利润进行评价，收益评价日核定的基金累计报酬率超过业绩比较基准同期累 计报酬率或者基金可供分配利润金额大于 0 元时，基金管理人可进行收益分配， 累计报酬率计算方式详见招募说明书；若《基金同》生不满 3 个月可不进行 收益分配；   （2）当基金收益分配根据基金相对业绩比较基准的超额收益率决定时，基 于本基金的特点，本基金收益分配无需以弥补亏损为前提，收益分配后基金份额 净值有可能低于面值；当基金收益分配根据基金可供分配利润金额决定时，本基 金收益分配后基金份额净值不能低于面值，即基金收益分配基准日的基金份额净 值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值； 基金管理人可调整基金收益的分配原则； 算机构对收益分配另有规定的，从其规定。   四、收益分配方案   基金收益分配方案中应载明基金收益分配对象、分配时间、分配数额及比例、 分配方式等内容。   五、收益分配方案的确定、公告与实施   本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，依照《信息 披露办法》的有关规定在规定媒介公告。   六、基金收益分配中发生的费用   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。               十九部分 基金的会计与审计   一、基金会计政策 会计年度按如下原则：如果《基金同》生少于 2 个月，可以并入下一个会计 年度披露； 会计核算，按照有关规定编制基金会计报表； 并以书面方式确认。   二、基金的年度审计 共和国证券法》规定条件的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报 表进行审计。 换会计师事务所需按照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介公告。               二十部分 基金的信息披露   一、本基金的信息披露应符《基金法》、《运作办法》、《流动风险管 理规定》、《信息披露办法》、《基金同》及其他有关规定。基金份额在深圳 证券交易所上市交易，基金信息披露义务人应当根据证券交易所的自律管理规则 披露基金信息。相关法律法规关于信息披露的披露方式、披露内容、登载媒介、 报备方式等规定发生变化时，本基金从其新规定。   二、信息披露义务人   本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人 大会的基金份额持有人及其日常机构（如有）等法律法规和中国证监会规定的自 然人、法人和非法人组织。   本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律 法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实、准确、 完整、及时、简明和易得。   本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信 息通过符中国证监会规定条件的全国报刊（以下简称“规定报刊”）及《信 息披露办法》规定的互联网网站（以下简称“规定网站”）等媒介披露，并保证 基金投资者能够按照《基金同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信 息资料。   三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：   四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基金 信息披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中文 文本为准。   本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币 元。   五、公开披露的基金信息   公开披露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金同》、基金托管协议、基金产品资料概要 基金份额持有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特等涉及基金投 资者重大利益的事项的法律文件。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特、风险揭示、信息披 露及基金份额持有人服务等内容。《基金同》生后，基金招募说明书的信息 发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载 在规定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新 一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说明书。 作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。 明的基金概要信息。《基金同》生后，基金产品资料概要的信息发生重大变 更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在规定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品资料概要其他信息发生变更的， 基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金产品 资料概要。   基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书提示公告和《基金同》提示公告登 载在规定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产品资料概要、 《基金同》和基金托管协议登载在规定网站上，并将基金产品资料概要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管人应当同时将《基金同》、基金托管 协议登载在规定网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在基 金份额发售的三日前登载在规定媒介上。   （三）《基金同》生公告   基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在规定媒介上登载《基金 同》生公告。   （四）基金净值信息   《基金同》生后，在开始办理基金份额申购或者赎回且上市交易前，基 金管理人应当至少每周在规定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在开始办理基金份额申购或者赎回或上市交易后，基金管理人应当在不晚于 每个交易/开放日的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露 交易/开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理人应当在不晚于半年度和年度后一日的次日，在规定网站披露半 年度和年度后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）申购赎回清单   在开始办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理人应当在每个开放日，通 过规定网站、申购赎回代理券商或其他媒介公告当日的申购赎回清单。   （六）基金份额上市交易公告书   基金份额获准在证券交易所上市交易的，基金管理人应当在基金份额上市交 易的三个工作日前，将基金份额上市交易公告书登载在规定网站上，并将基金份 额上市交易公告书提示公告登载在规定报刊上。   （七）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告   基金管理人确定基金份额折算日后依照《信息披露办法》的有关规定将基金 份额折算日公告登载于规定媒介上。   基金份额进行折算并由登记结算机构完成基金份额的变更登记后，基金管理 人应将基金份额折算结果公告登载于规定媒介上。   （八）基金份额申购、赎回对价   基金管理人应当在《基金同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份 额申购、赎回对价的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。   （九）基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告   基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年 度报告登载在规定网站上，并将年度报告提示公告登载在规定报刊上。基金年 度报告中的财务会计报告应当经过符《中华人民共和国证券法》规定条件的会 计师事务所审计。   基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将 中期报告登载在规定网站上，并将中期报告提示公告登载在规定报刊上。   基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度报告， 将季度报告登载在规定网站上，并将季度报告提示公告登载在规定报刊上。   《基金同》生不足 2 个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中 期报告或者年度报告。   本基金在基金年度报告及中期报告中应披露其持有的流通受限证券总额、流 通受限证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的流通受限证券明细。   如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理人至少应当在定期报告“影响投资者决 策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告 期内持有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组资产情况及其 流动风险分析等。   （十）临时报告   本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当依照《信息披露办法》的有 关规定编制临时报告书，并登载在规定报刊和规定网站上。   前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产 生重大影响的下列事件： 师事务所； 事项，基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 人变更； 负责人发生变动； 基金托管人门基金托管部门的主要业务人员在近 12 个月内变动超过百分之 三十； 重大行政处罚、刑事处罚，基金托管人或其门基金托管部门负责人因基金托管 业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚； 实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他重大关联交易事项，但中国证监会另有规定的除外； 生变更； 赎回对价； 格产生重大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。   （十一）澄清公告   在《基金同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消 息可能对基金份额价格产生误导影响或者引起较大波动，以及可能损害基金份 额持有人权益的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清， 并将有关情况立即报告基金上市交易的证券交易所。   （十二）基金份额持有人大会决议   基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公告。   （十三）清算报告   基金同终止的，基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进 行清算并作出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上， 并将清算报告提示公告登载在规定报刊上。   （十四）基金投资资产支持证券的信息披露   基金管理人应在基金年度报告及中期报告中披露其持有的资产支持证券总 额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。 基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券 市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支持证券明细。   （十五）基金投资股指期货的信息披露   基金管理人需按照法规要求在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和 招募说明书（更新）等文件中披露股指期货交易情况，包括交易政策、持仓情况、 损益情况、风险指标等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是 否符既定的交易政策和交易目标等。   （十六）基金投资国债期货的信息披露   基金管理人应当在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书 （更新）等文件中披露国债期货交易情况，包括交易政策、持仓情况、损益情况、 风险指标等，并充分揭示国债期货交易对本基金总体风险的影响以及是否符既 定的交易政策和交易目标。   （十七）基金投资股票期权的信息披露   基金管理人应当在定期信息披露文件中披露参与股票期权交易的有关情况， 包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标、估值方法等，并充分揭示股票 期权交易对基金总体风险的影响以及是否符既定的投资政策和投资目标。   （十八）基金投资非公开发行股票的信息披露   基金管理人应在本基金投资非公开发行股票后两个交易日内，在中国证监会 规定媒介披露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值，以及总 成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁定期等信息。   （十九）基金参与融资及转融通证券出借交易的信息披露   基金管理人应在基金季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明 书（更新）等文件中披露参与融资和转融通证券出借交易情况，包括投资策略、 业务开展情况、损益情况、风险及其管理情况等，并就报告期内因参与转融通证 券出借业务发生的重大关联交易事项做详细说明。   （二十）基金投资信用衍生品的信息披露   基金管理人应在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更 新）等文件中披露信用衍生品的投资情况，包括投资策略、持仓情况等，并充分 揭示投资信用衍生品对基金总体风险的影响以及是否符既定的投资目标及策 略。   （二十一）基金投资存托凭证的信息披露   本基金投资存托凭证的信息披露依照境内上市交易的股票执行。   （二十二）基金投资港股通标的股票的信息披露   基金管理人应当在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书 等文件中披露港股通投资标的股票的投资情况。   （二十三）中国证监会规定的其他信息。   六、信息披露事务管理   基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定门部门及 高级管理人员负责管理信息披露事务。   基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符中国证监会相关基金信息 披露内容与格式准则等法规以及证券交易所的自律管理规则的规定。   基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金同》的约 定，对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回清单、 基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披 露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人进行书面或电子确认。   基金管理人、基金托管人应当在规定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。 基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金 信息，并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。   基金管理人、基金托管人除依法在规定媒介上披露信息外，还可以根据需要 在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于规定媒介和基金上市交易 的证券交易所网站披露信息，并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。   为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的 业机构，应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金同》终止后 10 年。   基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基 金正常投资操作的前提下，自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符中 国证监会及自律规则的相关规定。前述自主披露如产生信息披露费用，该费用不 得从基金财产中列支。   七、信息披露文件的存放与查阅   依法须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法 规规定将信息置备于各自住所和基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、 复制。   八、当出现下述情况时，基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相 关信息： 因暂停交易时；       二十一部分 基金同的变更、终止与基金财产的清算   一、《基金同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规 定和基金同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和 基金托管人同意后变更并公告。 自决议生后两日内在规定媒介公告。   二、《基金同》的终止事由   有下列情形之一的，经履行相关程序后，《基金同》应当终止： 基金托管人承接的； 的因素致使标的指数不符要求及法律法规、监管机构另有规定的情形除外）、 指数编制机构退出等情形，基金管理人召集基金份额持有人大会对解决方案进行 表决，基金份额持有人大会未成功召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的清算 成立基金财产清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监 督下进行基金清算。 管人、符《中华人民共和国证券法》规定条件的注册会计师、律师以及中国证 监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用要的工作人员。 估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行要的民事活动。   （1）《基金同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清算报告；   （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算 报告出具法律意见书；   （6）将清算报告报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而不能及时变现的，清算期限相应顺延。   四、清算费用   清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有理费 用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产清算剩余资产的分配   依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金 财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金 份额比例进行分配。   六、基金财产清算的公告   清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符《中华人 民共和国证券法》规定条件的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书 后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监 会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告，基金财产清算小组应当将 清算报告登载在规定网站上，并将清算报告提示公告登载在规定报刊上。   七、基金财产清算账册及文件的保存   基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法规 规定的低期限。              二十二部分 违约责任   一、基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中，违反《基金法》等 法律法规的规定或者《基金同》约定，给基金财产或者基金份额持有人造成损 害的，应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任；因共同行为给基金财产或者基 金份额持有人造成损害的，应当承担连带赔偿责任，对损失的赔偿，仅限于直接 损失。但是发生下列情况的，当事人免责： 定作为或不作为而造成的损失等； 造成的损失等。   二、在发生一方或多方违约的情况下，在大限度地保护基金份额持有人利 益的前提下，《基金同》能够继续履行的应当继续履行。非违约方当事人在职 责范围内有义务及时采取要的措施，防止损失的扩大。没有采取适当措施致使 损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求赔偿。非违约方因防止损失扩大而支 出的理费用由违约方承担。   三、由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素导致业务出现差错，基金 管理人和基金托管人虽然已经采取要、适当、理的措施进行检查，但是未能 发现错误或虽发现错误但因前述原因无法更正的，由此造成基金财产或投资人损 失，基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但是基金管理人和基金托管人应积 采取要的措施消除或减轻由此造成的影响。          二十三部分 争议的处理和适用的法律   各方当事人同意，因《基金同》而产生的或与《基金同》有关的一切争 议，如经友好协商未能解决的，应提交深圳国际仲裁院，根据提交仲裁时深圳国 际仲裁院的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的并对各 方当事人具有约束力，仲裁费用、律师费用由败诉方承担，除非仲裁裁决另有规 定。   争议处理期间，基金管理人和基金托管人应恪守各自职责，继续忠实、勤勉、 尽责地履行基金同和托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的法权益。   《基金同》受中国法律（为本基金同之目的，在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地区法律）管辖。              二十四部分 基金同的力   《基金同》是约定基金同当事人之间权利义务关系的法律文件。 及双方法定代表人或授权代表签字或盖章并在募集结束后经基金管理人向中国 证监会办理基金备案手续，并经中国证监会书面确认后生。 会备案并公告之日止。 持有人在内的《基金同》各方当事人具有同等的法律约束力。 基金托管人各持有 1 份，每份具有同等的法律力。 机构的办公场所和营业场所查阅。              二十五部分 其他事项   《基金同》如有未尽事宜，由《基金同》当事人各方按有关法律法规协 商解决。             二十六部分 基金同内容摘要   一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务   （一）基金管理人的权利与义务 括但不限于：   （1）依法募集资金；   （2）自《基金同》生之日起，根据法律法规和《基金同》独立运用 并管理基金财产；   （3）依照《基金同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批 准的其他费用；   （4）销售基金份额；   （5）按照规定召集基金份额持有人大会；   （6）依据《基金同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管 人违反了《基金同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采取要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；   （8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处 理；   （9）担任或委托其他符条件的机构担任基金登记结算机构办理基金登记 结算业务并获得《基金同》规定的费用；   （10）依据《基金同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；   （11）在《基金同》约定的范围内，拒或暂停受理申购与赎回申请；   （12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利 益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资及转融 通证券出借业务；   （14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者 实施其他法律行为；   （15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券、期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构，并与选择的证券经纪机构签订相关协议，就证券经纪 机构应履行的异常交易监控等职责进行约定；   （16）在符有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、 赎回等业务规则；   （17）法律法规及中国证监会规定的和《基金同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金同》生之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运 用基金财产；   （4）配备足够的具有业资格的人员进行基金投资分析、决策，以业化 的经营方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度， 保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金同》及其他有关规定外，不得利用基金 财产为自己及任何三人谋取利益，不得委托三人运作基金财产；   （7）依法接受基金托管人的监督；   （8）编制并公告申购赎回清单，计算并披露基金净值信息，确定基金份额 申购对价、赎回对价；   （9）采取适当理的措施使计算基金份额认购价格、申购、赎回对价的方 法符《基金同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的对价；   （10）按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回对价；   （11）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；   （12）编制季度报告、中期报告和年度报告；   （13）严格按照《基金法》、《基金同》及其他有关规定，履行信息披露 及报告义务；   （14）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 《基金同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不 向他人泄露，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或向审计、法律等外 部业顾问提供的情况除外；   （15）按《基金同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有 人分配基金收益；   （16）依据《基金法》、《基金同》及其他有关规定召集基金份额持有人 大会或配基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；   （17）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相 关资料不低于法律法规规定的低期限；   （18）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且 保证投资者能够按照《基金同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的 公开资料，并在支付理成本的条件下得到有关资料的复印件；   （19）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、 变现和分配；   （20）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会 并通知基金托管人；   （21）因违反《基金同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人法 权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；   （22）监督基金托管人按法律法规和《基金同》规定履行自己的义务，基 金托管人违反《基金同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有 人利益向基金托管人追偿；   （23）当基金管理人将其义务委托三方处理时，应当对三方处理有关基 金事务的行为承担责任；   （24）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其 他法律行为；   （25）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金同》不能 生，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利 息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人，登记结算机构及发售代理机构 将协助基金管理人完成相关资金和证券的退还工作；   （26）执行生的基金份额持有人大会的决议；   （27）建立并保存基金份额持有人名册；   （28）法律法规及中国证监会规定的和《基金同》约定的其他义务。   （二）基金托管人的权利和义务 括但不限于：   （1）自《基金同》生之日起，依法律法规和《基金同》的规定安全 保管基金财产；   （2）依《基金同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批 准的其他费用；   （3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基 金同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的 情形，应呈报中国证监会，并采取要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相关市场规则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货交易资金清算；   （5）提议召开或召集基金份额持有人大会；   （6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；   （7）法律法规及中国证监会规定的和《基金同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；   （2）设立门的基金托管部门，具有符要求的营业场所，配备足够的、 格的熟悉基金托管业务的职人员，负责基金财产托管事宜；   （3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的 基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；   （4）除依据《基金法》、《基金同》及其他有关规定外，不得利用基金 财产为自己及任何三人谋取利益，不得委托三人托管基金财产；   （5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大同及有关凭证；   （6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；   （7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金同》及其他有关规定另 有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露，但应监管机构、 司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部业顾问提供服务需要提供 的情况除外；   （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回对价；   （9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；   （10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说 明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金同》的规定进行；如果 基金管理人有未执行《基金同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取 了适当的措施；   （11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料的低期 限不低于法律法规规定的低期限；   （12）从基金管理人或其委托的登记结算机构处接收并保存基金份额持有人 名册；   （13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；   （14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和 赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金同》及其他有关规定，召集基金份额持有 人大会或配基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；   （16）按照法律法规和《基金同》的规定监督基金管理人的投资运作；   （17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和 分配；   （18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会 和银行业监督管理机构，并通知基金管理人；   （19）因违反《基金同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿 责任不因其退任而免除；   （20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金同》规定履行自己的义 务，基金管理人因违反《基金同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人 利益向基金管理人追偿；   （21）执行生的基金份额持有人大会的决议；   （22）法律法规及中国证监会规定的和《基金同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有人的权利和义务   基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人和《基 金同》的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基 金同》当事人并不以在《基金同》上书面签章或签字为要条件。   每份基金份额具有同等的法权益。 利包括但不限于：   （1）分享基金财产收益；   （2）参与分配清算后的剩余基金财产；   （3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；   （4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会 审议事项行使表决权；   （6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；   （7）监督基金管理人的投资运作；   （8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其法权益的行为依 法提起诉讼或仲裁；   （9）法律法规及中国证监会规定的和《基金同》约定的其他权利。 务包括但不限于：   （1）认真阅读并遵守《基金同》、招募说明书、基金产品资料概要等信 息披露文件；   （2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资 价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；   （4）交纳基金认购款项、应付申购对价及法律法规和《基金同》所规定 的费用；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金同》终止的 有限责任；   （6）不从事任何有损基金及其他《基金同》当事人法权益的活动；   （7）执行生的基金份额持有人大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；   （9）如实提供基金管理人和监管机构依法要求提供的信息，以及不时地更 新和补充，并保证其真实；   （10）遵守基金管理人、证券交易所、销售机构和登记结算机构的相关交易 及业务规则；   （11）法律法规及中国证监会规定的和《基金同》约定的其他义务。   二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则   基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的法授权代 表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。就本部分所述基金份额持有人大会 事宜，基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。若将来法律法规 对基金份额持有人大会另有规定的，以届时有的法律法规为准。   若以本基金为目标 ETF 且基金管理人与本基金相同的联接基金的基金同 生，鉴于本基金和 ETF 联接基金的相关，ETF 联接基金的基金份额持有人可 以凭所持有的 ETF 联接基金的基金份额出席或者委派代表出席本基金的基金份 额持有人大会并参与表决。在计算参会份额和票数时，ETF 联接基金持有人持有 的享有表决权的参会份额数和表决票数为：在本基金基金份额持有人大会的权益 登记日，ETF 联接基金持有本基金份额的总数乘以该持有人所持有的 ETF 联接基 金份额占 ETF 联接基金总份额的比例，计算结果按照四舍五入的方法，保留到整 数位。联接基金折算为本基金后的每一参会份额和本基金的每一参会份额拥有平 等的投票权。   ETF 联接基金的基金管理人不应以 ETF 联接基金的名义代表 ETF 联接基金的 全体基金份额持有人以本基金的基金份额持有人的身份行使表决权，但可接受 ETF 联接基金的特定基金份额持有人的委托以 ETF 联接基金的基金份额持有人代 理人的身份出席本基金的基金份额持有人大会并参与表决。   ETF 联接基金的基金管理人代表 ETF 联接基金的基金份额持有人提议召开或 召集本基金份额持有人大会的，须先遵照 ETF 联接基金基金同的约定召开 ETF 联接基金的基金份额持有人大会，ETF 联接基金的基金份额持有人大会决定提议 召开或召集本基金份额持有人大会的，由 ETF 联接基金的基金管理人代表 ETF 联接基金的基金份额持有人提议召开或召集本基金份额持有人大会。   本基金份额持有人大会不设日常机构。在本基金存续期内，根据本基金的运 作需要，基金份额持有人大会可以增设日常机构，日常机构的设立与运作应当根 据相关法律法规和中国证监会的规定进行。   （一）召开事由 决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：   （1）终止《基金同》；   （2）更换基金管理人；   （3）更换基金托管人；   （4）转换基金运作方式；   （5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的并；   （8）变更基金投资目标、范围或策略；   （9）变更基金份额持有人大会程序；   （10）终止基金上市，但因本基金不再具备上市条件而被深圳证券交易所终 止上市的情形除外；   （11）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；   （12）单独或计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面 要求召开基金份额持有人大会；   （13）对基金同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；   （14）法律法规、《基金同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额 持有人大会的事项。 无实质不利影响的前提下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改， 不需召开基金份额持有人大会：   （1）法律法规要求增加的基金费用的收取；   （2）调整本基金的申购费率或变更收费方式；   （3）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金同》进行修改；   （4）对《基金同》的修改对基金份额持有人利益无实质不利影响或修 改不涉及《基金同》当事人权利义务关系发生重大变化；   （5）基金管理人、相关证券交易所和登记结算机构调整有关认购、申购、 赎回、交易、非交易过户等业务的规则；   （6）履行适当程序后，基金出新业务或服务；   （7）本基金的联接基金采取特殊申购或其他方式参与本基金的申购赎回；   （8）调整基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成；   （9）调整基金份额净值、申购赎回清单的计算和公告时间或频率；   （10）基金开通场外申购、赎回等相关业务；   （11）按照法律法规和《基金同》规定不需召开基金份额持有人大会的其 他情形。   （二）会议召集人及召集方式 金管理人召集。 提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理 人，基金管理人应当配。 召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持 有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 份额持有人仍认为有要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金 份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配。 基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或计代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基 金管理人、基金托管人应当配，不得阻碍、干扰。 益登记日。   （三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时间、地点和会议形式；   （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；   （4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代 理有期限等）、送达时间和地点；   （5）会务常设联系人姓名及联系电话；   （6）出席会议者须准备的文件和须履行的手续；   （7）召集人需要通知的其他事项。 中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联 系方式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式。 决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行 书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见 的计票力。   （四）基金份额持有人出席会议的方式   基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。 代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持 有人大会，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决力。现场开 会同时符以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：   （1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人 持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符法律法规、《基金 同》和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料 相符；   （2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示， 有的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召 集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 形式或大会公告载明的其他方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址或 系统。通讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同时符以下条件时，通讯开会的方式视为有：   （1）会议召集人按《基金同》约定公布会议通知后，在 2 个工作日内连 续公布相关提示公告；   （2）召集人按基金同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人， 则为基金管理人）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托 管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会 议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见；基金托管人或基金管理人经 通知不参加收取表决意见的，不影响表决力；   （3）本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的，基金份额持 有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见基金份额持有人所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告 的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具表决意见或授权他人代表出具 表决意见；   （4）上述（3）项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人 出具表决意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的 代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符 法律法规、《基金同》和会议通知的规定，并与基金登记结算机构记录相符。 亦可采用其他非书面方式授权其代理人出席基金份额持有人大会并行使表决权； 在会议召开方式上，本基金亦可采用其他非现场方式或者以现场方式与非现场方 式相结的方式召开基金份额持有人大会，会议程序比照现场开会和通讯方式开 会的程序进行。基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式进 行表决，具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。   （五）议事内容与程序   议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金同》的重大修 改、决定终止《基金同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金 并、法律法规及《基金同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份 额持有人大会讨论的其他事项。   基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有人大会召开前及时公告。   基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，先由大会主持人按照下列（七）条规定程序确定 和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决 议。大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能 主持大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人 授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有 人和代理人所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一名基金份额持有人作为 该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基 金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的力。   会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名 （或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人 姓名（或单位名称）和联系方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决 截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有；除下列 2 项所规定的须以 特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。除法律法规另有规定或基 金同另有约定外，转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止 《基金同》、本基金与其他基金并以特别决议通过方为有。   基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。   采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交 符会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有出席的投资者，表面 符会议通知规定的表决意见视为有表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。   基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持 人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基 金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基 金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管 理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始 后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举三名基金份额持有人代表 担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的力。   （2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当 场公布计票结果。   （3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有异 议，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行 重新清点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席 大会的，不影响计票的力。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金 托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代 表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）生与公告   基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生。   基金份额持有人大会决议自生之日起 2 日内在规定媒介上公告。如果采用 通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，须将公证书全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生的基金份额持有人 大会的决议。生的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理 人、基金托管人均有约束力。   （九）对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下，本部分关于基金份 额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规定，凡是直接引用 法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容被取 消或变更的或法律法规增加新的持有人大会机制的，基金管理人提前公告后，可 直接对本部分内容进行修改和调整或补充，无需召开基金份额持有人大会审议。   三、基金收益分配原则 进行收益分配，具体分配方案以届时的公告为准：   （1）本基金可每季度对基金相对业绩比较基准的超额收益率或基金的可供 分配利润进行评价，收益评价日核定的基金累计报酬率超过业绩比较基准同期累 计报酬率或者基金可供分配利润金额大于 0 元时，基金管理人可进行收益分配， 累计报酬率计算方式详见招募说明书；若《基金同》生不满 3 个月可不进行 收益分配；   （2）当基金收益分配根据基金相对业绩比较基准的超额收益率决定时，基 于本基金的特点，本基金收益分配无需以弥补亏损为前提，收益分配后基金份额 净值有可能低于面值；当基金收益分配根据基金可供分配利润金额决定时，本基 金收益分配后基金份额净值不能低于面值，即基金收益分配基准日的基金份额净 值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值； 基金管理人可调整基金收益的分配原则； 算机构对收益分配另有规定的，从其规定。   四、与基金财产管理、运用有关费用的提取、支付方式与比例   （一）基金费用的种类 公证费）； 中发生的费用； 费用。   （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。管理费的计算 方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为每日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基 金托管人双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月 日起 5 个工作日内从基金财产中一次支付给基金管理人。若遇法定节假日、 公休假或不可抗力等，支付日期顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为每日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基 金托管人双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月 日起 5 个工作日内从基金财产中一次支取。若遇法定节假日、公休假或不可 抗力等，支付日期顺延。 根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入或摊入当期费用，由基 金托管人从基金财产中支付。   五、基金财产的投资方向和投资限制   （一）投资目标   紧密跟踪标的指数表现，追求跟踪偏离度和跟踪误差的小化。   （二）投资范围   本基金的投资范围主要为标的指数成份股、备选成份股（包括存托凭证）。 为更好地实现投资目标，本基金可少量投资于部分非成份股（包括主板、创业板、 科创板以及其他经中国证监会核准或注册发行的股票、存托凭证、其他港股通标 的股票）、债券（包括国债、央行票据、地方政府债、金融债、企业债、公司债、 次级债、可转换债券（含分离交易可转债）、可交换债券、中期票据、短期融资 券、超短期融资券、政府支持机构债券、政府支持债券等）、货币市场工具、股 指期货、国债期货、股票期权、信用衍生品、银行存款（协议存款、通知存款以 及定期存款等）、同业存单、资产支持证券、债券回购、现金以及法律法规或中 国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符中国证监会的相关规定）。   本基金可根据法律法规的规定参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，本 基金管理人在履行适当程序后，可以相应调整投资范围和投资比例规定。   本基金的投资组比例为：本基金投资于标的指数成份股、备选成份股（包 括存托凭证）的资产比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现金基金资产 的 80%。每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权约需缴纳的交 易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金。现金不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。   如法律法规对该比例要求有变更的，在履行适当程序后，以变更后的比例为 准，本基金的投资范围会做相应调整。   （三）投资限制   基金的投资组应遵循以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（包括存托凭证）的资产 比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现金基金资产的 80%；   （2）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过 基金资产净值的 10%；   （3）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20%；   （4）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超 过该资产支持证券规模的 10%；   （5）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持 证券，不得超过其各类资产支持证券计规模的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。 基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符投资标准，应在评 级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；   （7）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总 资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；   （8）本基金若参与股指期货交易，依据下列标准建构组： 金资产净值的 10%； 有价证券市值之和不得超过基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等； 金持有的股票总市值的 20%； 计算）应当符基金同关于股票投资比例的有关约定； 不得超过上一交易日基金资产净值的 20%；    （9）本基金若参与国债期货交易，应当符下列投资限制： 金资产净值的 15%； 持有的债券总市值的 30%； 不得超过上一交易日基金资产净值的 30%； 卖出国债期货约价值，计（轧差计算）应当符基金同关于债券投资比例 的有关约定； 有价证券市值之和不得超过基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等；    （10）每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权约需缴纳的 交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金，其中，现金不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等；    （11）本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%；    （12）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金持有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%；    （13）本基金参与转融通证券出借业务，应当符以下要求： 上的出借证券应纳入《流动风险管理规定》所述流动受限证券的范围； 均计算；   （14）本基金主动投资于流动受限资产的市值计不得超过本基金资产净 值的 15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之 外的因素致使基金不符该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动受限资 产的投资；   （15）本基金不持有具有信用保护卖方属的信用衍生品；不持有约类信 用衍生品；本基金持有的信用衍生品名义本金不得超过本基金中所对应受保护债 券面值的 100%；本基金投资于同一信用保护卖方的各类信用衍生品名义本金 计不得超过基金资产净值的 10%；因证券市场波动、期货市场波动、证券发行人 并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符上述规定 投资比例的，基金管理人应当在 3 个月内进行调整；   （16）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金同约定的投资范围 保持一致；   （17）基金因未平仓的股票期权约支付和收取的权利金总额不得超过基金 资产净值的 10%；开仓卖出认购股票期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认 沽期权的，应持有约行权所需的全额现金或交易所规则认可的可冲抵期权保证 金的现金等价物；未平仓的股票期权约面值不得超过基金资产净值的 20%。其 中，约面值按照行权价乘以约乘数计算；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行；   （19）法律法规及中国证监会规定的和《基金同》约定的其他投资限制。   除上述（6）、（13）、（14）、（15）、（16）项情形之外，因证券市 场波动、期货市场波动、证券发行人并、基金规模变动、标的指数成份股调整、 标的指数成份股流动限制等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符 上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监 会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的，从其规定。   因证券、期货市场波动、证券发行人并、基金规模变动等基金管理人之外 的因素致使基金投资不符（13）项规定的，基金管理人不得新增转融通证券 出借业务。   基金管理人应当自基金同生之日起 6 个月内使基金的投资组比例符 基金同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 基金同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金同生之日 起开始。   如果法律法规对上述投资组比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。 法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程 序后，则本基金投资不再受相关限制。   为维护基金份额持有人的法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：   （1）承销证券；   （2）违反规定向他人贷款或者提供担保；   （3）从事承担无限责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，但是法律法规或中国证监会另有规定的除外；   （5）向其基金管理人、基金托管人出资；   （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；   （7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。   基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际 控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他重大关联交易的，应当符基金的投资目标和投资策略，遵循基金份 额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按 照市场公平理价格执行。相关交易须事先得到基金托管人的同意，并按法律 法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以 上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   若将来法律、行政法规或中国证监会的相关规定发生修改或变更，致使本款 前述约定的投资禁止行为和投资组比例限制被修改或取消，基金管理人在依法 履行相应程序后，本基金可相应调整禁止行为和投资限制规定。   六、基金资产净值的计算方法和公告方式   （一）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。   （二）估值方法   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且近交易日后经济环境未发生重 大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以近交易日的市价 （收盘价）估值；如近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生 影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素， 调整近交易市价，确定公允价格；   （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日三 方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；   （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日三方 估值基准服务机构提供的相应品种当日的唯一估值全价或荐估值全价进行估 值；   对于含投资者回售权的固定收益品种，行使回售权的，在回售登记日至实际 收款日期间选取三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯一估值全价或 荐估值全价，同时应充分考虑发行人的信用风险变化对公允价值的影响。回售登 记期截止日（含当日）后未行使回售权的按照长待偿期所对应的价格进行估值；   （4）对于在交易所市场上市交易的公开发行的可转换债券等有活跃市场的 含转股权的债券，实行全价交易的债券选取估值日收盘价作为估值全价；实行净 价交易的债券选取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息作为估值全价；   （5）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值；   （6）对于交易所未上市或未挂牌转让且不存在活跃市场的固定收益品种， 采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定 其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌 的同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以近一日的市价（收盘价）估值；   （2）次公开发行未上市的股票、债券，采用估值技术确定公允价值；   （3）在发行时明确一定期限限售期的股票，包括但不限于非公开发行股票、 次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监 管机构或行业协会有关规定确定公允价值。 机构提供的相应品种当日的估值全价估值。对于银行间市场上含权固定收益品种， 按照三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的唯一估值全价或荐估值 全价估值；对于银行间市场上含投资者回售权的固定收益品种，行使回售权的， 在回售登记日至实际收款日期间按照三方估值基准服务机构提供的相应品种 的唯一估值全价或荐估值全价估值，同时充分考虑发行人的信用风险变化对公 允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未行使回售权的按照长待偿期所 对应的价格进行估值。 算价的，且近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用近交易日结算价估 值。   持有的银行定期存款或通知存款按实际利率法逐日确认利息收入。 值。 会的相关规定进行估值，确保估值的公允。 但管理人依法应当承担的估值责任不因委托而免除；选定的三方估值基准服务 机构未提供估值价格的，依照有关法律法规及《企业会计准则》要求采用理估 值技术确定公允价值。   对于按照中国法律法规和基金投资所在地的法律法规规定应交纳的各项税 金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收规定调整或其他原因导致 基金实际交纳税金与估算的应交税金有差异的，基金将在相关税金调整日或实际 支付日进行相应的估值调整。 权机构公布的人民币与港币的中间价，或其他可以反映公允价值的汇率。 金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按能反映公允价值的价格估值。 按国家新规定估值。   如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金同订明的估值方法、程 序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知 对方，共同查明原因，双方协商解决。   根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人 承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会 计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照 基金管理人对基金净值信息的计算结果对外予以公布。   （三）基金净值信息   《基金同》生后，在开始办理基金份额申购或者赎回且上市交易前，基 金管理人应当至少每周在规定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在开始办理基金份额申购或者赎回或上市交易后，基金管理人应当在不晚于 每个交易/开放日的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露 交易/开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理人应当在不晚于半年度和年度后一日的次日，在规定网站披露半 年度和年度后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   七、基金同解除和终止的事由、程序以及基金财产的清算方式   （一）《基金同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规 定和基金同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和 基金托管人同意后变更并公告。 自决议生后两日内在规定媒介公告。   （二）《基金同》的终止事由   有下列情形之一的，经履行相关程序后，《基金同》应当终止： 基金托管人承接的； 的因素致使标的指数不符要求及法律法规、监管机构另有规定的情形除外）、 指数编制机构退出等情形，基金管理人召集基金份额持有人大会对解决方案进行 表决，基金份额持有人大会未成功召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的清算 成立基金财产清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监 督下进行基金清算。 管人、符《中华人民共和国证券法》规定条件的注册会计师、律师以及中国证 监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用要的工作人员。 估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行要的民事活动。   （1）《基金同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清算报告；   （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算 报告出具法律意见书；   （6）将清算报告报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而不能及时变现的，清算期限相应顺延。   （四）清算费用   清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有理费 用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产清算剩余资产的分配   依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金 财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金 份额比例进行分配。   （六）基金财产清算的公告   清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符《中华人 民共和国证券法》规定条件的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书 后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监 会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告，基金财产清算小组应当将 清算报告登载在规定网站上，并将清算报告提示公告登载在规定报刊上。   （七）基金财产清算账册及文件的保存   基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法规 规定的低期限。   八、争议解决方式   各方当事人同意，因《基金同》而产生的或与《基金同》有关的一切争 议，如经友好协商未能解决的，应提交深圳国际仲裁院，根据提交仲裁时深圳国 际仲裁院的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的并对各 方当事人具有约束力，仲裁费用、律师费用由败诉方承担，除非仲裁裁决另有规 定。   争议处理期间，基金管理人和基金托管人应恪守各自职责，继续忠实、勤勉、 尽责地履行基金同和托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的法权益。   《基金同》受中国法律（为本基金同之目的，在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地区法律）管辖。   九、基金同存放地和投资人取得基金同的方式   《基金同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构 的办公场所和营业场所查阅。 本页无正文，为《平安恒生港股通科技主题交易型开放式指数证券投资基金基金 同》签字页。 基金管理人：平安基金管理有限公司（公章或同用章） 法定代表人或授权代表：               （签字或签章） 签 订 日：   年   月   日 基金托管人：招商银行股份有限公司（公章或同用章） 法定代表人或授权代表：                     （签字或签章） 签订地点： 签 订 日：   年   月   日

“在日常会议、报告或演讲中，存在大量口语化语气词、重复语句以及有待提炼润色的冗余语句，虽然办公本能自动记录会议内容，帮我们节省了很多整理会议记录的精力时间，但难免还需要会后逐字编辑修改、提炼会议关键信息。”科大讯飞有关负责人表示，大模型的赋能，能使得智能办公本自动去除语音转写文稿中的口语化词汇、过滤冗余词汇，减少语义重复。“一篇未经润色处理的口水稿，通过语篇规整后，能变成更容易阅读的书面化内容。 ”