蓝鲸新闻4月3日讯，近日，证监会北京监管局发布行政监管次序决定书，剑指中山证券有限职守公司北京分公司。
决定书示，孟玮在公司持业时分存在投资者合适处置不到位、风险提醒不到位、在客户作事中存在误表述的手脚。孟玮上述手脚反应出公司里面限制不完善、合规处置不到位。此外，公司未完满保存投资参谋人业务作事留痕。
上述手脚违犯了《证券公司和证券投资基金处置公司合规处置见解》《证券投资参谋人业务暂行限定》的限定。证监会北京监管局决定对中山证券有限职守公司北京分公司采用出具警示函的行政监管次序。
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