2022年10月，世界股转公司对4宗违游记动予以纪律责罚；对60宗违游记动给与自律监管措施，其中55宗违游记动被给与理论警示、条目提交书面愉快的自律监管措施，5宗违游记动被给与书面体式的自律监管措施。具体事项如下：

、纪律责罚情况

是广东天富电气股份有限公司(以下简称ST天富)控股鼓动、骨子限定东说念主、董事长兼财务负责东说念主郭振清区分与 6名当然东说念主缔结《股权转让(代握)左券》，商定郭振清将部分股份转让至6名当然东说念主上海铝皮保温工程，且转让股份由郭振清代为握有，触及股份86.5万股，占公司总股本的1.05，公司未实时裸露代握事项，违背了《世界中小企业股份转让系统业务法则(试行)》(以下简称《业务法则》)1.4条、1.5条的规章，组成信息裸露违纪，控股鼓动、骨子限定东说念主、董事长、财务负责东说念主郭振清瞻念察并参与股份代握事宜，未能戮力遵法。我司证据关系规章，对ST天富、郭振清予以通报品评的纪律责罚。

二是安徽亿源药业股份有限公司(以下简称ST亿源)公司董事长李恒勇、公司董事兼董事会通知李大伟于2019年10月至 2020年12月本领代188名投资者握有公司股份，触及股份 598.6万股，占总股本的比例为7.39，所有金额5564.3万元，公司未实时裸露代握事项。2021年12月29日，李恒勇、李大伟及李大伟限定的有限合资企业福运堂、厚德堂存在买ST亿源股份行动，甚而二东说念主过甚致行动东说念主统一握股比例由90.19变动为84.60，握股比例达到挂公司已刊行股份的90和85时均未暂停股票交往且裸露的权柄变动证实书内容不准确、不圆善。2021年12月至2022年1月本领，李恒勇、李大伟及李大伟限定的福运堂、厚德堂存在短线交往。此外，截止2022年4月30日，ST亿源不决期编制并裸露2021年年度证实。ST亿源的上述行动违背了《中华东说念主民共和国证券法》四十四条、《非上市公众公司收购责罚目的》十三条、《业务法则》1.4条、《世界中小企业股份转让系统挂公司信息裸露法则》(以下简称《信息裸露法则》)三条、十三条的规章。我司证据关系规章，设备保温施工对ST亿源、董事长李恒勇予以公开斥责的纪律责罚，对董事兼董事会通知李大伟予以通报品评的纪律责罚。

三是北京蓝山科技股份有限公司(以下简称蓝山科技)2017年、2018年、2019年年度证实存在记录，公成就行文献假造要紧内容，违背了《业务法则》1.4条、1.5条、《信息裸露法则》三条、《世界中小企业股份转让系统股票向不特定及格投资者公成就行并在精选层挂法则(试行)》四条的规章。谭澍、赵瑞梅当作蓝山科技骨子限定东说念主，组织、实行蓝山科技信息裸露作恶和刊行行动，未能戮力遵法，是上述两项作恶行直接接负责的主宰东说念主员。我司证据关系规章，对谭澍、赵瑞梅予以公开斥责并认定其终生不合适担任挂公司董事、监事、责罚东说念主员的纪律责罚。

四是发工艺红木(圳)股份有限公司(以下简称ST 发红)未能于2022年4月30日前定期编制并裸露2021年年度证实，违背了《信息裸露法则》十条、十三条的规章。证据我司关系规章，对ST发红、董事长蔡金典予以公开斥责的纪律责罚。

二、给与书面自律监管措施情况

10月被给与书面自律监管措施的违游记动主要为信息裸露违纪和公经理违纪两类。

信息裸露违纪事项面，主要为挂公司未实时裸露应裸露的要紧信息，如要紧诉讼、仲裁信息；任鼓动所握挂公司5以上股份被质押、冻结的信息；要紧交往信息；公司计较范畴及法则变化的信息。

公经理违纪事项面，是挂公司对外提供担保未实时实际审议花样及信息裸露义务；二是挂公司关联交往未实时实际审议花样及信息裸露义务。

世界股转公司按照“建轨制、不搅扰、容忍”，崇拜实际线监管使命，握续强化自律监管，不休擢升新三板商场驱动质料和商场主体步伐化运作水平，对违游记动顽强给与监管措施，切实保护投资者正当权柄，保险新三板商场健康有序发展。

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