经济网北京8月24日讯 证监会北京监管局15日发布对于对国新证券股份有限公司选拔监管言语措施的决定。经查，北京监管局发现国新证券股份有限公司(简称：国新证券)在证券刊行保荐个别号目中，存在函证关节实践有罪责、对销售收入真的核查不充分、对刊行东说念主信息系统核查不到位、执续督履职不审慎等情况。上述行径违抗了《保荐东说念主遵法看望责任准则》(证监刊行字〔2006〕15号)四条、六条、二十二条、四十六条，《证券刊行上市保荐业务措置主见》(证监会令170号)五条、十七条、二十三条的国法。
根据《证券刊行上市保荐业务措置主见》(证监会令170号)六十五条的国法，北京监管局决定对国新证券选拔监管言语的行政监管措施。
乔军文、潘建忠看成名目署名保荐代表东说念主，对上述问题负有包袱。根据《证券刊行上市保荐业务措置主见》(证监会令170号)六十五条的国法，北京监管局决定认定乔军文、潘建忠为不恰当东说念主选，自决定作出之日起12个月，不得担任证券公司证券刊行上市保荐业务相关职务或者推行履行上述职务。
国新证券官网示，国新证券股份有限公司是经证监会批准建造的寰宇笼统证券公司。国新控股有限包袱公司为公司推行截至东说念主。公司注册成本64.07亿元，总部设在北京。
《保荐东说念主遵法看望责任准则》(证监刊行字〔2006〕15号)四条国法：遵法看望历程中若存在确乎法实践的核查关节，保荐东说念主应介怀证实情况、具体原因、合理以及所选拔的替代措施，并评估替代措施的充分恰当。
《保荐东说念主遵法看望责任准则》六条国法：除另有国法的，同次刊行的证券，其刊行保荐和上市保荐应由同保荐东说念主担任，保荐东说念主应在遵法看望基础上变成刊行保荐书、上市保荐书和刊行保荐责任申诉。同期，保荐东说念主应当成就遵法看望责任底稿轨制。责任底稿应当真的、准确、圆善地反馈遵法看望责任。保荐东说念主开展遵法看望责任，应当保执奇迹怀疑，以获取充分和恰当的根据为基础出具对相关事项的明确的核查论断，核查的法和论断应当粗略通过责任底稿进行考证。
《保荐东说念主遵法看望责任准则》二十二条国法：申诉期内董监东说念主员和其他中枢东说念主员变动
通过查阅三会文献，访谈董监东说念主员，访谈刊行东说念主职工等法，核查申诉期董监东说念主员和其他中枢东说念主员的变动情况，内容包括但不限于变动经过、变动原因、是否相宜公司划定国法的任关节和里面东说念主事遴聘轨制、关节，控股鼓吹或推行截至东说念主荐东说念主选是否通过正当关节，是否存在控股鼓吹或推行截至东说念骨烦闷刊行东说念主董事会和鼓吹大会依然作出的东说念主事任决定的情况等，并分析董监东说念主员和其他中枢东说念主员的变动情况对刊行东说念主的影响。
《保荐东说念主遵法看望责任准则》四十六条国法：主要债务
查阅刊行东说念主主要银行借款贵寓，了解银行借款的用途和合规情状，集会刊行东说念主很是子公司的信用申诉长治铁皮保温施工，分析银行借款账面记载的圆善。了解刊行东说念主是否存在落伍借款，有落伍未偿还债项的，应了解其未如期偿还的原因、展望还款期等。取得应酬款项及条约欠债明细表，核查应酬款项及条约欠债具体内容和业务布景、是否真的支付、账龄和落伍未付款原因及合理，核查应交税金欠缴情况及原因；了解对里面东说念主员和关联的欠债，主要条约喜悦的债务金额、期限、利率。
取得银行借款、关联欠债、条约喜悦债务、应酬债券等主要债项的金额、期限、利率及利息用度等贵寓，了解主要债项产生的原因，查阅主要债项的贵寓，分析可预料的将来需偿还的欠债金额及利息金额，集会现款流、融资身手与渠说念等情况，分析刊行东说念主的偿债身手。集会可转债、永续债等主要金融器具的条约要求、财务用度、债权东说念主参与公经理和措置等情况，了解刊行东说念主主要金融器具的司帐处理是否相宜《企业司帐准则》的国法。
《证券刊行上市保荐业务措置主见》(证监会令170号)五条国法：保荐机构很是保荐代表东说念主、其他从事保荐业务的东说念主员应当投降法律、行政法例和证监会、证券交往所、证券业协会的相关国法，谨守业务国法和行业步伐，敦厚守信，勉力尽责，遵法荐刊行东说念主证券刊行上市，执续督刊行东说念主履行步伐运作、谨守喜悦、信息显露等义务。
保荐机构很是保荐代表东说念主、其他从事保荐业务的东说念主员不得通过从事保荐业务谋取任何不正大利益。
《证券刊行上市保荐业务措置主见》十七条国法：保荐机构荐刊行东说念主证券刊行上市，铁皮保温应当辞退敦厚守信、勉力尽责的原则，按照证监会对保荐机构遵法看望责任的要求，对刊行东说念主进行看望，充分了解刊行东说念主的权术情状相迎濒临的风险和问题。
《证券刊行上市保荐业务措置主见》二十三条国法：对刊行东说念主恳求文献、证券刊行召募文献中证券做事机构很是署名东说念主员业见解营救的内容，保荐机构应当获取充分的遵法看望根据，在对各式根据进行笼统分析的基础上对刊行东说念主提供的贵寓和显露的内容进行立判断，并有充分原理笃信所作的判断与刊行东说念主恳求文献、证券刊行召募文献的内容不存在推行各异。
《证券刊行上市保荐业务措置主见》六十五条国法：保荐机构、保荐代表东说念主、保荐业务认真东说念主、内核认真东说念主、保荐业务部门认真东说念主很是他保荐业务相关东说念主员违抗本主见，未敦厚守信、勉力尽责地履行相关义务的，证监会责令改正，并对其选拔监管言语、调治、责令进行业务学习、出具警示函、责令公开证实、认定为不恰当东说念主选、责令加多里面合规查验的次数并提交合规查验申诉、责令处分联系包袱东说念主员并申诉后果、对保荐机构很是联系董事、监事、措置东说念主员给以驳诘等监管措施；照章应给以行政处罚的，依照联系国法进行处罚；情节严重涉嫌作恶的，照章移送司法机关，根究其处分。
以下为原文：
对于对国新证券股份有限公司选拔监管言语措施的决定
国新证券股份有限公司:
经查，我局发现你公司在证券刊行保荐个别号目中，存在函证关节实践有罪责、对销售收入真的核查不充分、对刊行东说念主信息系统核查不到位、执续督履职不审慎等情况。上述行径违抗了《保荐东说念主遵法看望责任准则》(证监刊行字〔2006〕15号)四条、六条、二十二条、四十六条，《证券刊行上市保荐业务措置主见》(证监会令170号)五条、十七条、二十三条的国法。
根据《证券刊行上市保荐业务措置主见》(证监会令170号)六十五条的国法，我局决定对你公司选拔监管言语的行政监管措施。请你公司主要认真东说念主按我局指定日历佩带有身份证件到我局(地址:北京市西城区金融大街26号金阳大厦)继承监管言语。
要是对本监督措置措施不屈，不错在收到本决定书之日起60日内向证券监督措置委员会提议行政复议恳求，也不错在收到本决定书之日起6个月内向有统率权的东说念主民法院拿告状讼。复议与诉讼工夫，上述监督措置措施不罢手实践。
证监会北京监管局
2026年8月14日
对于对乔军文选拔认定为不恰当东说念主选措施的决定
乔军文:
经查，国新证券股份有限公司在个别号目中存在函证关节实践有罪责、对销售收入真的核查不充分、对刊行东说念主信息系统核查不到位、执续督履职不审慎等情况，违抗了《保荐东说念主遵法看望责任准则》(证监刊行字〔2006〕15号)四条、六条、二十二条、四十六条，《证券刊行上市保荐业务措置主见》(证监会令170号)五条、十七条、二十三条的国法。
你看成名目署名保荐代表东说念主，对上述问题负有包袱。根据《证券刊行上市保荐业务措置主见》(证监会令170号)六十五条的国法，我局决定认定你为不恰当东说念主选，自本决定作出之日起12个月，不得担任证券公司证券刊行上市保荐业务相关职务或者推行履行上述职务。
要是对本监督措置措施不屈，不错在收到本决定书之日起60日内向证券监督措置委员会提议行政复议恳求，也不错在收到本决定书之日起6个月内向有统率权的东说念主民法院拿告状讼。复议与诉讼工夫，上述监督措置措施不罢手实践。
证监会北京监管局
2026年8月14日
对于对潘建忠选拔认定为不恰当东说念主选措施的决定
潘建忠:
经查，国新证券股份有限公司在个别号目中存在函证关节实践有罪责、对销售收入真的核查不充分、对刊行东说念主信息系统核查不到位、执续督履职不审慎等情况，违抗了《保荐东说念主遵法看望责任准则》(证监刊行字〔2006〕15号)四条、六条、二十二条、四十六条，《证券刊行上市保荐业务措置主见》(证监会令170号)五条、十七条、二十三条的国法。
你看成名目署名保荐代表东说念主，对上述问题负有包袱。根据《证券刊行上市保荐业务措置主见》(证监会令170号)六十五条的国法，我局决定认定你为不恰当东说念主选，自本决定作出之日起12个月，不得担任证券公司证券刊行上市保荐业务相关职务或者推行履行上述职务。
要是对本监督措置措施不屈，不错在收到本决定书之日起60日内向证券监督措置委员会提议行政复议恳求，也不错在收到本决定书之日起6个月内向有统率权的东说念主民法院拿告状讼。复议与诉讼工夫，上述监督措置措施不罢手实践。
证监会北京监管局
2026年8月14日
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