近期，监管频繁“亮剑”券商机构违规行为。据记者初步统计，截至1月22日发稿时，今年以来已有浙商证券、招商证券、东吴证券等10多家券商或旗下营业部收到监管“罚单”。从涉及领域来看，经纪业务、投行业务成为券商违规的高发领域，此外还有部分违规行为涉及资管业务和衍生品领域。

　　从处罚原因来看，证券经纪业务是违规行为频出的业务领域之一。今年以来已有多家券商因从业人员违规炒股而受到处罚，如湘财证券、国都证券、光大证券、中山证券等。其中，湘财证券前任总裁孙永祥因“老鼠仓”交易被罚。重庆证监局责令湘财证券前任总裁孙永祥依法处理非法持有的股票，计罚没1842.21万元，并对其采取5年证券市场禁入措施。

　　另外，因存在向非营销岗人员下达营销任务，以及向无基金从业资格人员下达基金销售任务等情形，国盛证券景德镇广场南路营业部被江西证监局出具警示函并记入证券期货市场诚信档案。

　　投行业务亦是监管部门一直以来关注的重点。近日，东吴证券因涉及国美通讯、紫鑫药业定增违规被重罚。根据相关公告，东吴证券收到行政处罚决定书，因在国美通讯、紫鑫药业两个非公开发行股票项目中未勤勉尽责，相关文件存在虚假记载，被证监会罚没1336万元，涉事人员也被处以警告和罚款，计罚没金额超1500万元。

　　招商证券也因担任已撤回IPO申请的深圳市飞速创新技术股份有限公司（简称“飞速创新”） 项目保荐机构而受到处罚。根据公告，深交所在现场督导发现，飞速创新与信息系统相关的内部控制存在缺陷，未能准确显示前台商城产品销量、评论数据等信息。而且，飞速创新自2023年6月起才完整保存半年内的系统操作日志，问询回复与实际情况不符。另外，飞速创新未对反结账、反审核制定内部管理制度，具备财务系统操作权限的员工可以无须审批直接进行反结账、反审核操作，这也反映出飞速创新财务系统相关内部控制存在缺陷，问询回复与实际情况不符。因在相关环节执行不到位，作为项目保荐人的招商证券以及相关项目保荐代表人均被深交所采取书面警示的自律监管措施。

　　还有券商因投行业务内控不严而收到“罚单”。1月初，四川证监局公告对宏信证券采取出具警示函的行政监管措施。宏信证券存在多项投行业务内控问题，包括投行内控体系和制度不健全、利益冲突审查流程不完善、质控部门对投行项目尽调底稿把关不严等。

　　此外，有券商机构因衍生品业务违规而受罚。浙商证券因场外衍生品业务被点名，其业务违规主要跟收益互换业务有关。浙江证监局表示，对该公司采取责令增加内部规检查次数的行政监管措施，三位相关人员被要求接受监管谈话。

吾人精神之興旺，學問事業之發展，以身體健康為前提，故欲立已立人，達已達人，先重視體育，朝夕鍛鍊，終身不懈，是之謂自強，一國民族之隆替，文化之高低，以全民強弱以為斷，故欲發揚文化，丕振國威，須普及體育。由團體而社會，由都市而鄉村，是之謂強種，體育種類繁多，如田徑球類，已為世界及我國所通行，允宜積極鍛鍊，為國爭光，若專就我國習慣環境言，則以國術之不需設備，不擇場地，不限時間、人數、不耗任何資金等，在我國目前財力物力困難之際，實較易於普及，况國術重視三，即心與意，意與氣，氣與力，使心常定，而神常凝，所謂技也近乎道，其所崇奉之武德，為急公好義，扶危濟傾，设备保温施工倘運用得已，則於強身強種之中，足為保鄉衛國之助。方九一八與七七事變間，余負責青島軍政責任，時值艱危，用是整軍經武，提倡國術，冶六十萬市民於一爐，以備殺敵，迨七七變起，日本軍民被迫下旗歸國，其焚燒日本九大紗廠之使命，即由國術教官高芳先楊慶先等，領導國術隊所完成。旋奉令主魯，高楊二氏仍追隨抗戰。尹君千夙嫻國術，率所練壯士數百人携手抗戰，時全省各軍，厲行國術訓練，殺敵剿匪，高、楊、尹三君之建樹特多，國術衛國，於茲益信。魯青民忠勇篤實，自戡亂變起，多隨政府遷臺，高、楊、尹三氏亦隨軍到達，公餘之頃，仍以國術授徒，年來尹君服務教育界，從游者衆，特撰國術叢書，以為業餘教課，書成乞序於余，余自維畢生愛好國術，於技術實少心得，但年近八旬，老而不衰，確信深受其賜，當茲科學昌明，武器發達時代，吾人欲步武列強，須研究高深科學，尤應健全基層文化，促進國民健康，對易於普及之國術，未可忽視，尹君自強不息，而念念不忘於強種衛國之大義，是書之作，裨益於國術之普及者甚多，緣撮往事，以誌其凡。丁酉仲冬竟陵沈鴻烈書於臺中旅次

真正的功夫修炼，不仅需要外在的努力，更需要内在的领悟。只有将“求”与“悟”结起来，才能达到功夫的至臻境界。无论是学习、工作还是生活，在勤奋努力的同时，更要注重内心的觉醒和领悟！

　　近年来，对于券商业务违规行为的监管不断走深走实。证监会日前召开的2025年系统工作会议提出，着力提升监管执法能和投资者保护水平。坚持惩、防、治并举，进一步完善监管执法体制机制，补齐资本市场法治建设短板，强化科技赋能。突出依法监管、分类监管，快、准、狠打击违法违规，既抓早、抓小、抓苗头，更打大、打恶、打重点，提升监管执法的精准。

　　在业内人士看来，证券行业“严监管”对于行业和资本市场发展都具有深远意义。一方面，严厉打击违规行为能够有规范市场秩序、维护市场公平和透明度，保护投资者法权益，增强市场信心。另一方面，强化监管也有望促使券商加强内部管理和规建设，提升执业质量，促进资本市场的稳定运行，动行业健康发展。