智通财经APP获悉绥化管道保温施工队，香港证监会驳诘成效证券并处以罚金170万港元，原因是该公司在处理某客户帐户时违背监管端正。香港证监会亦暂时拆除成效证券的矜重东谈主员兼中枢职能主宰赵子良(男)的照，为期三个月，由2026年7月22日起至2026年10月21日止。

香港证监会在走访项疑似“唱散货”筹商本事，告讦相关违游记动。香港证监会发现，名客户于2019年10月29日在成效证券开立帐户，并流露特意透过成效证券出他在另经游记捏有的证券。该客户在开户后不久，先后两度向成效证券发出股辅导，并提供了声称由其他经游记发出的结单，当作他捏有该等股份的解释。

尽管其时存在多项预警迹象(包括该客户声称捏有的股份价值与他在开户文献中申报的财政气象并不终点)，理当促使成效证券严实地审查该客户所提供的费力，但成效证券在履行该客户的辅导前却未有向该客户作出充分的查询，亦就相关预警迹象得回令东谈主情愿的解释。

此外，后续费力示，该客户可能曾向成效证券提供文献，藉以促成其中项交游，铁皮保温但成效证券并未就该客户具或乱来质的行动向香港证监会作出禀报。

香港证监会以为绥化管道保温施工队，成效证券处理该客户帐户的式，未能达到《操守准则》、《击洗钱及分子资金筹集条例》及《击洗钱及分子资金筹集指引》(适用于捏法团)所条目的圭臬。

香港证监会以为，成效证券的缺失乃归因于赵未有尽职履行其当作该公司矜重东谈主员及治理层成员的使命。

香港证监会在决定聘请上述刑事包袱时，已筹商到本案的通盘关联情况，包括：

这是宗个别事件；

莫得把柄示成效证券的里面监适度度存在系统纰谬；

成效证券自后了其里面战略及门径，并行强制职工培训，以止雷共事件再次发生；

成效证券及赵与香港证监会互助，令相关事项得以惩处；

赵过往并遭遇香港证监会次序刑事包袱的记录。

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